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本文在对我国证券公司的预警指标体系进行深入研究的基础上,对35家证券公司2010-2011年的经营状况进行了实证研究,试图找到风险预警的规律性方法.研究表明,对我国证券公司行业的风险预警研究,在充分挖掘公司内部经营风险和财务风险外,要将外部风险纳入预警指标,风险的出现是证券公司行业内部因素和外部因素共同作用的结果.