【摘 要】
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<正>一、近年律所被行政处罚的有关函证情况2013年至今,中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")对证券业务律师事务所(以下简称"律所")的9例行政处罚决定中,有4例明确
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<正>一、近年律所被行政处罚的有关函证情况2013年至今,中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")对证券业务律师事务所(以下简称"律所")的9例行政处罚决定中,有4例明确指出律所存在未适当履行函证程序的问题,主要为如下几个方面:(1)函证措施的缺失:如北京市天元律师事务所未向开户银行函证定期存款质押;(2)未独立函证:北京市东易律师事务所直接取自券商的函证底稿,亦未对券商的函证底稿进行核实和验证;(3)函证内容的不充分:如广东君信律师事务所的函证内
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