【摘 要】
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<正>合规风控与创新发展是伴随我国证券行业健康成长并持续壮大的两个轮子,缺一不可。不论监管部门,还是中国证券业协会(以下简称"协会")都一直高度重视证券公司的合规与风险
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<正>合规风控与创新发展是伴随我国证券行业健康成长并持续壮大的两个轮子,缺一不可。不论监管部门,还是中国证券业协会(以下简称"协会")都一直高度重视证券公司的合规与风险管理工作。2006年,中国证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》,在行业内逐步建立起以净资本为核心的风险控制指标体系,证券公司风险管理工作开始起步;2008年,中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》,要求整个证券行业推行合规管理体
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