证券公司及从业人员违法违规行为与合规风险防范研究

来源 :创新与发展:中国证券业2019年论文集 | 被引量 : 0次 | 上传用户:wori123ri123
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<正>一、国内证券公司及从业人员违法违规案例统计分析1(一)2013—2017年处罚案例综述本文所统计证券公司及从业人员违法违规案例,包含刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律管理措施四大处罚类型,分别按证券公司的细分业务展开统计分析。图1显示,2013—2017年,证券公司违法违规案例数量一共有488例。2从变化趋势来看,证券公司受处罚案例总体呈现逐年上升的状态,随着实施"依法、全面、从严"监管,2016年处罚案例数量达到峰值的147例,2017年处罚案例数量有轻微回落。
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