【摘 要】
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在金融双向开放以及人民币国际化的背景下,对中国农业银行纽约分行因掩盖潜在的可疑金融交易,违反纽约反洗钱相关法律法规,于2016年11月4日被纽约金融服务局(NYSDFS)罚款2.15
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在金融双向开放以及人民币国际化的背景下,对中国农业银行纽约分行因掩盖潜在的可疑金融交易,违反纽约反洗钱相关法律法规,于2016年11月4日被纽约金融服务局(NYSDFS)罚款2.15亿美元事件进行案例分析。剖析反洗钱制裁发生的缘由,监管机构主要采取的制裁手段,反洗钱制裁对中资银行的声誉、收益、监管产生的影响。以中资银行作为反洗钱被制裁方的角度,结合美国反洗钱运行机制,从四个方面探讨中资银行如何避免再次被反洗钱制裁:中资银行要协调获利和守法之间的矛盾,监管机构要加强与中资银行的沟通交流,政府间要完善国际合作交流机制,媒体和市场要充分发挥监督作用,以加强中资银行反洗钱工作,加快实施"走出去"战略。
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