中国对于化工行业合规性的的监管要求一直在提高，但在过去十年还是发生了几起特别重大的化工事故。每当事故发生之后，事故调查的一个重点几乎都是集中于个人、组织、监管机构的不合规行为。然而，化工行业不同于建筑、机械、民航，它是一个高技术且复杂性大的行业，涉及许多领域的安全技术。因此，需要更多的安全规章来指导，包括安全、消防、环保、建筑、设备等等，这大大增加了化工企业合规审计的难度。这种基于规范性规则的方式为被动合规监管模式，即当发现组织的不合规时，最常用起诉和惩罚违法行为等方式，此外还通过更多的检查和颁布新的规定，来劝诫和警告责任人，使其符合规章的最佳政策。对合规监管模式的批评主要从规章本身不合理、监管负担、限制企业创新性等方面。合规的方式在安全监管上不像商业上那么合适，确保合规性的关注点不足以达到安全监管目标。然而，目前还没有学者去探究化工行业合规监管模式对于预防重大事故失效是怎样的一个潜在的动态演变过程。因此，本文尝试扩展Tom Kontogiannis提出的人和组织过程失效模型及Marais提出的组织安全的系统思考基模，来揭示化工行业合规监管模式(即在重大事故后处罚、检查和颁布规定)失效的变化过程，发现其潜在的共同问题。此外，作者尝试应用基模对自我监管这一方式在中国化工行业是否适用做一些探索性的研究。