大量研究表明,制度对经济发展起着至关重要的作用。作为社会经济中最重要的参与者,企业的成长与发展又决定着社会经济发展的速度与质量。资源配置效率低会导致经济资源的浪费,造成巨大的企业产出损失,乃至整个社会的产出损失,不利于社会经济发展。出口产品转换等企业行为能充分体现企业内部资源配置过程。因此,关注制度质量与企业行为的关系,就显得十分必要。贸易自由化已成为全球趋势,极大推动了世界经济的发展。作为社会经济制度的重要组成部分,知识产权保护旨在保护创新成果,通过促进研发创新,有效调整企业的要素配置效率,实现社会经济长期增长。贸易自由化与知识产权保护都对国际贸易和企业发展意义重大,但二者之间也存在着天生的内在矛盾。企业生产率反映了企业对各种生产要素的综合使用效率,是企业生产技术与效率提升的重要体现。企业出口产品转换和企业出口产品组合调整是企业应对外部成本变化以及竞争环境变化的重要途径,前者体现了企业具体的出口产品调整行为,而后者则反映了出口产品的结构变化,同时,后者也是前者的最终表现形式。企业出口产品质量升级有助于优化企业的出口产品结构,与企业形象及其国际竞争力的提升密切相关。上述四种企业行为共同体现了企业内资源重新配置过程,影响着企业的生存与市场竞争能力,而企业生产率又是其他三种企业出口行为的基础。本文将以中国制造业企业为研究对象,试图全面系统地考察在贸易自由化背景下,知识产权保护与企业行为之间的关系,并以此揭示出知识产权保护对中国制造业企业的微观影响。本文分别从企业生产率、企业出口产品转换、企业出口产品组合以及企业出口产品质量等四个维度来考察企业行为,以及从国家、省份、城市以及行业等四个层面来考察知识产权保护。本文不仅使用高度细化的企业层面数据以及多维度的知识产权保护指标,而且利用世界投入产出表来构建行业中间品关税和最终品关税,以此更为准确地探清在贸易自由化背景下知识产权保护对不同企业行为的影响以及相应作用机制。本文由八章构成。第1章为绪论,介绍了本文的基本情况,包括研究背景和意义,研究内容和方法以及创新与不足。第2章是文献综述,回顾了有关知识产权保护、贸易自由化与企业生产率、企业出口产品转换、企业出口产品组合、企业出口产品质量以及知识产权保护与企业进口和创新之间关系等重要文献。第3章是企业行为、知识产权保护和贸易自由化的特征事实,归纳总结了企业生产率、企业出口产品转换、企业出口产品组合以及企业出口产品质量等行为的特征事实、国家、省份、城市以及行业层面知识产权保护的特征事实以及贸易自由化的一些特征事实。第4章至第7章是本文的核心章节。其中,第4章利用2000-2007年中国制造业企业数据实证研究了知识产权保护对企业生产率的影响以及相应机制,研究发现:在贸易自由化背景下,加强知识产权保护会显著促进企业全要素生产率提高。这一结果在使用不同知识产权保护衡量方法、使用不同全要素生产率估算方法、考虑样本极端值影响、使用不同工具变量甚至在考虑了 2008年金融危机的影响后依然保持稳健。影响机制检验表明,更强的知识产权保护可以通过鼓励企业进行更多创新活动和进口更高质量的资本品来提高企业全要素生产率。本文还发现,加强知识产权保护会对不同垂直一体化程度和所有权结构的企业产生异质性的生产率影响。第5章利用2000-2007年中国制造业出口企业数据,实证探究了知识产权保护对企业出口产品转换行为的影响。研究发现:加强出口地知识产权保护对企业出口产品转换行为具有显著影响。从产品范围看,加强知识产权保护降低了企业产品种类扩张的可能性,从而更可能缩减其出口产品种类。从具体产品转换行为看,加强知识产权保护增加了既新增又淘汰产品以及净淘汰产品的转换行为倾向,而降低了净新增以及既不新增也不淘汰的产品转换行为的倾向。当充分考虑了贸易自由化的影响后,知识产权保护的产品转换效应依然显著存在。加强所在省份知识产权保护水平,企业会按照行为偏好强弱顺序依次采取既新增又淘汰产品的双向行为、净淘汰产品行为、净新增产品行为和既不新增又不淘汰产品行为。当考虑了贸易自由化因素后,这一响应次序依然存在。第6章利用2000-2007年中国制造业出口企业数据,实证探究了知识产权保护对企业出口产品组合的影响,以及相应机制,研究发现:加强出口地知识产权保护会促使出口企业以更高的出口产品新增率和出口产品淘汰率调整其出口产品结构。这一结果在使用不同知识产权保护衡量方法、考虑样本极端值影响、使用不同工具变量,甚至在考虑贸易自由化因素和补贴因素的情况下,都能够保持稳健。相应的影响机制包括中介效应机制和调节效应机制。在中介效应机制方面,更强的知识产权保护可以通过鼓励更多的创新活动来提高企业的出口产品新增率,并通过抑制FDI吸收和进口更少种类的中间品和资本品来提高出口产品淘汰率。在调节效应机制方面,行业上游度低的企业在面对更强的知识产权保护时往往会有较高的出口产品新增率和淘汰率,而垂直一体化程度较高的出口企业在面对更严格的知识产权保护时会提高其出口产品新增率和淘汰率。异质性分析表明,企业所有权结构、贸易类型以及所在行业贸易自由化程度不同的企业的出口产品新增率和出口产品淘汰率会受到知识产权保护的异质性影响。最后,本文还发现知识产权保护对不同类型产品的出口转换率具有差异性影响。第7章利用2008-2013年中国制造业出口企业数据,实证探究了知识产权保护对企业出口产品质量的影响,以及相应机制,研究发现:更强的出口城市知识产权保护促进了企业出口产品质量的提升,并且这一结论在使用不同知识产权保护衡量方式、使用不同工具变量等一系列不同设定下依然保持稳健。影响机制分析表明,加强知识产权保护可以通过加强研发投入、新产品开发和缓解外部融资约束等渠道提升企业出口产品质量。异质性分析表明,本地知识产权保护的提高有利于资本密集度较低的企业,外资企业以及专利密集型企业的出口质量提升。此外,对于中西部地区企业以及加工贸易企业,知识产权保护对出口产品质量的影响在统计上不显著。最后,在考虑了贸易自由化因素后,加强知识产权保护对企业出口产品质量的促进作用依然显著,并且行业关税下降不利于企业出口质量的提升,但是更大幅度的行业中间投入品关税、以及最终品关税下降会越有助于企业出口产品质量的提升。第8章是对全文进行总结,归纳主要研究结论,得到相应的政策启示并指出进一步的研究方向。