本文通过对海外创业板市场的保荐人制度的研究,结合我国创业板初具雏形的现状,深入探究保荐人制度中的监管问题。从法理学、经济法学、法经济学的角度,综合运用比较和案例分析的研究方法,对已经发生的案例和现有法律法规进行分析。以期能更好地解决保荐人法律责任承担的问题,提高保荐人的自律意识。本文共分四章,导言部分对我国证券市场中保荐人制度所产生的问题进行简述,引出完善保荐人法律责任承担机制的重要性。第一章介绍了保荐人制度的相关概念和保荐人制度的历史沿革,并对海外保荐人制度进行介绍,主要选取了英国、美国和香港创业板这三个比较典型又各有不同的保荐人制度进行说明分析。说明了保荐人法律责任承担是各国都重视的问题。第二章对保荐人和各相关机构、当事人的法律关系进行分析,主要包括监督机构、发行人以及投资人,并从中探寻保荐人法律责任承担的基础。第三章从保荐人法律责任的归责原则、性质的角度,探析保荐人法律责任承担的理论基础。对保荐人与其他主体之间的法律责任关系进行分析,明确保荐人自身法律责任的承担界限。第四章介绍我国现有法律法规中保荐人法律责任的相关规定,指出现有的不足之处,提出完善民事诉讼多人诉讼程序,在行政法中增加财产罚,在刑法中明确保荐人犯罪行为要件,最后形成三方监管的具有连续性、递进性并环环相扣的法律责任追究制度。