如何有效、合理的评价科研活动尤其是基础科学研究活动一直是困扰国际社会的一个难题。我国在这方面进行了一些大胆的探索和有益的尝试。特别是近几年来,随着科学技术的发展和信息环境的变化,我国开始引入一些文献计量学指标来评价科研活动,美国“基本科学指标数据库”(Essential Science Indicators,以下简称ESI)是继《科学引文索引》之后的一个重要的文献计量工具。目前,它在国外已经得到了广泛的应用,在国内也已经有一些单位尝试使用它来进行科研评价活动,取得了良好的效果。但是由于各种原因,它的科学评价作用仍未得到充分的发挥和利用,并且目前还未发现关于ESI评价功能的较为全面系统的分析和研究。 本文以美国ESI的基本功能和科学评价的基本理论为基础,从美国ESI应用的角度,全面、系统地研究了美国ESI在科研成果、科技人才、科技期刊、科研机构和学科评价中的应用,并且深入分析了各种应用的可行性和局限性。在此基础上,探讨了美国ESI与我国科学评价事业的关系,并提出了自己的观点和建议。 全文共分4个部分: 1.美国ESI的概况。首先,分析了美国ESI产生的背景,简要介绍了它的基本情况,然后对ESI的结构、功能和特点进行重点介绍,最后,对ESI中的数据选取与处理方法进行了比较详细的研究和分析。 2.美国ESI的开发应用及实例分析。详细介绍了ESI在科研机构、科研成果、人才、学科等方面的应用功能,简单阐述了ESI在国内外的应用现状。并且利用ESI的数据进行了三方面的实例分析:第一,从国际各个学科科学论文产出的比例、国家分布、机构分布和科学家分布来分析国际各学科的发展概况、科技实力的分布;第二,从我国科研论文产出的国际比较、年度比较来分析我国科研论文产出的情况及在国际上的科技影响力、各学科的国际地位;最后,针对国内12所重点高校的科研论文产出、被引频次等表现以及优质论文的表现进行各校科研实力和影响力的分析和比较。 3.美国ESI的评价功能的思考。主要从美国ESI对科技期刊、科研成果和科技人才的评价、科研机构和国家实力的评价、学科评价三个方面的评价功能进行了分析。首先,概述了引文分析法的基本理论,然后分别概要介绍了美国ESI在科技期刊、科研成果和科技人才的评价、科研机构和国家实力的评价方面的具体应用;接着,从美国ESI的评价机理、选刊标准、编排和处理规则、引文分析法、被评价自身的特质等方面论述了这几种应用的可行性和局限性,探讨美国ESI在追踪预测学科发展趋势和热点、测定学科影响和重要性,分析学科结构和学科关系,研究学科情报源分布中的作用和实际的