合规管理是证券公司健康发展的重要保障和主要核心竞争力。合规管理能否具备完善的制度、有效的措施、正确的文化,关系着企业发展的百年大计,更将直接影响企业的生存和发展。伴随着中国资本市场的快速发展和金融改革的浪潮,证券行业面临新机遇与新挑战并存的局面,目前需要解决的关键问题就是,如何确保让公司在不偏离合规经营的主航道中,长远、稳健、高速的发展。本文采用文献调查法、比较分析法、理论分析法等研究方法,在综述合规性管理相关理论及券商合规研究动态的基础上,系统分析了GJ证券公司在合规管理体系建设、合规管理文化建设、合规人才队伍建设等诸多方面存在的问题及成因。提出了如何从制度建设、组织架构建设、合规文化建设等方面,完善证券公司由内至外,由表及里,层次清晰的风控合规保障体系,为公司的长远发展保驾护航。