随着科技进步和社会发展,我国也步入了经济新常态,在这样的大背景下,寻求变革无疑成为了这个时代的主旋律,技术创新作为推动企业进行改革发展的中坚力量,是促使企业得到更快速、优质和有效发展的根本途径。对于创业板上市公司而言更是如此。创业板上市公司是属于高成长型的企业或者高新技术企业,其市场竞争激烈,因此技术创新就显得更为关键。那么CEO作为企业高管团队的核心,作为企业最终的决策者,CEO的年龄、学历、技术背景等人口特征会对企业技术创新绩效产生影响吗?它对技术创新绩效的影响结果如何?影响路径又是怎样的?自1984年Hambrick和Mason的高阶管理理论提出了高管的个人特质(年龄、学历、技术背景等)会对企业内部的战略选择产生直接影响,继而影响到企业绩效后,一时间,关于管理者个人以及团队的人力资本特征与企业绩效之间的关系研究迅速成为学者们普遍关注的研究方向。纵观国内外学者们的研究,关于管理者个人以及团队特征对企业绩效直接影响的研究已经取得了丰硕的成果,但对于企业技术创新绩效的研究仍比较少,尤其是管理者个人对于企业技术创新绩效的研究更少,且研究重心主要放在主板上市公司,也少有通过研究中介变量的传导机制深入剖析CEO特征对企业技术创新绩效的间接影响的文献。由于我国创业板上市公司多属于高成长型和高新技术型的中小企业,这就决定了CEO个人对企业的研发投入决策和企业技术创新绩效的影响程度较主板的上市公司更高。所以,本文以研发投入为研究切入口,选取创业板上市公司这股经济市场中的新兴力量作为研究对象,依照“特征—行为—结果”的研究线索,实证研究CEO人口特征通过研发投入影响企业技术创新绩效的作用机制,以期为我国创业板上市公司管理层的建设与发展提供理论参考。本文依据高阶管理理论、委托代理理论、技术创新理论以及战略领导理论,研究了CEO特征对企业创新行为和企业技术创新绩效的影响。在此理论分析的基础上,本文选取2013-2015年创业板上市公司样本作为面板数据,以研发投入为研究切入点,使用多元回归和中介变量的方法进行研究,从CEO人口统计学特征角度展开,将CEO特征细分为CEO年龄、教育背景、专业技术背景和自主权,用企业的研发投入来衡量企业创新行为,用企业的专利申请数来表征企业的技术创新绩效,分别研究了CEO特征和企业技术创新绩效的关系,CEO特征和研发投入的关系。最后运用中介变量的方法进行研究,探讨企业研发投入在CEO特征与企业技术创新绩效之间所扮演的角色,以检验研发投入在CEO特征与企业技术创新绩效之间是否真的存在中介效应,进而可以更深入的解释CEO特征对企业技术创新绩效的影响途径和作用机制。实证结果显示:(1)通过CEO特征对技术创新绩效的回归分析表明:创业板公司CEO的年龄对企业技术创新绩效并无显著影响;而学历、专业技术背景和自主权对企业技术创新绩效具有显著正向影响;(2)通过CEO特征对研发投入回归分析表明:CEO的年龄对研发投入不具有显著影响,而CEO的教育程度、专业技术背景及自主权与研发投入呈现显著正相关关系;(3)最后对研发投入进行中介效应检验,结果表明:CEO的受教育程度、专业技术背景和自主权会通过研发投入的部分中介作用对企业技术创新绩效产生间接影响。最后,在总结实证结果的基础上,为我国创业板上市公司高管的建设以及企业的发展提出参考建议,并对此次研究中仍存在的不足提出展望。