本文以经济学理论和方法客观地研究电子信息产品贸易的技术壁垒问题,技术壁垒是本文的核心概念和研究主题。　　 随着全球经济一体化和贸易自由化,传统贸易壁垒如关税配额等对国际贸易所起的作用逐渐削弱,而以技术标准和合格评定程序为主要内容的技术性贸易壁垒(简称技术壁垒)对国际贸易的影响日益明显。许多WTO成员为了保护其国内产业和市场,凭借WTO规则,纷纷采取技术壁垒,提高市场准入要求。同时,全球化的“放大”效应扩大了技术壁垒在全球贸易体系中的重要性。中国是全球最大的发展中国家,也是电子信息产品贸易大国,本文以中国的视角,系统地分析技术壁垒在世界电子信息产品贸易中的特点、影响趋势、功能、功能甄别途径、壁垒的具体表现形式、贸易效应以及对发展中国家企业所产生的影响,深入探讨技术壁垒这一新型而复杂的贸易壁垒的内在特性及其外在影响,以期对发展中国家以及世界经济贸易的发展有所裨益。　　 本文在对文献进行回顾和评论的基础上,分析了电子信息产品现行生产与贸易格局下技术壁垒的影响趋势,对规制电子信息产品贸易技术壁垒的WTO-TBT国际制度框架进行了阐释,对技术壁垒在电子信息产品贸易中的功能进行经济学理论分析,探讨了甄别技术壁垒双重功能的途径,从发展中国家的视角研究了欧盟、美国和日本作为电子信息产品主要进口国的有关技术壁垒政策和战略,运用经济学分析框架和计量经济学方法就技术壁垒对电子信息产品贸易的影响进行了实证分析,从微观视角论述了技术壁垒对发展中国家电子信息企业的影响和发展中国家电子信息企业的出路,并提出了若干政策建议。全文研究成果为:　　 (1)关于电子信息产品现行生产与贸易格局下技术壁垒的影响趋势　　 在电子信息产品现行生产和贸易格局下,技术壁垒影响越来越大。一方面,世界电子信息产品的生产分割及其垂直型产业内贸易很容易受到技术壁垒的影响。另一方面,由于电子信息产业内部各子产业之间技术上的相互依赖加强,相互融合加深,技术壁垒对各类电子信息产品的生产和贸易的影响扩散。　　 (2)关于规制电子信息产品贸易技术壁垒的WTO-TBT国际制度框架　　 WTO框架下的(TBT协议》具有契约不完全的特征,协议本身并没有对技术壁垒进行明确的定义。在现行的国际贸易体制下,WTO规范技术壁垒的制度安排主要体现为相关协议中约定的若干显性原则、贸易政策审议机制以及贸易争端的解决机制。WTO的《TBT协议》一方面接受基于市场失灵保护的技术壁垒的可存在性,同时要求此类壁垒对市场开放的限制最小,以便减少出口商的标准符合成本并减少贸易扭曲的程度,也就是说真实保护超出合理限度就具有了保护主义的成分;另一方面,禁止仅仅基于产业经济利益保护的技术壁垒。　　 (3)关于电子信息产品贸易中技术壁垒经济功能的理论分析　　 技术壁垒具有双重功能,即基于市场失灵的公共利益保护和基于产业经济利益的贸易保护功能。电子信息产品市场的失灵主要表现为产品信息的不完全、消费和生产中的环境负外部性以及网络效应正外部性的供给不足,相应的技术壁垒,即质量与安全标准、环境标准以及兼容性标准就能够纠正或减轻电子信息产品市场的失灵,并增进市场效率。技术壁垒在纠正市场失灵保护公共利益的同时,对电子信息产品的贸易产生了影响。另一方面,在国内公共政策的选择和制订中,有组织的电子信息产品生产者集团较之分散的消费者集团具有较易识别的“身份偏差”,于是政府决策层会倾向于制定那些可以取悦于进口竞争性产业生产者的贸易政策。并且,一旦对某特定群体的保护成立,这将导致持续的保护。这种情况下的干预会导致经济效率的降低和国民净福利下降。　　 对于供应商(生产者)来说,合格评定的程序与评定中所遵循的技术标准和法规同样非常重要。理论上,进口国通过合格评定确定进口的电子信息产品是否满足特定技术标准或技术法规有关要求,从而可以实现公共利益的保护。但是问题在于,合格评定程序容易演变成为一类故意设置而用以限制贸易的技术壁垒。　　 技术壁垒对电子信息产品贸易的功能机制往往首先表现为数量控制,然后是价格上升,而价格上升又必然会引起数量方面的变化。技术壁垒的价格和数量双重机制发生复合影响。　　 (4)关于电子信息产品贸易技术壁垒功能的甄别和技术壁垒合法性的判别　　 技术壁垒“基于市场失灵”的公共利益保护功能和“基于经济利益”的贸易保护功能常常相互混淆,难以区分。对技术壁垒合法性的判别实质上就是对技术壁垒的功能进行甄别。而技术壁垒的功能甄别可以通过现实层面的国际法途径和理论层面的经济学途径来进行。在现行国际贸易体制下,判别一项技术壁垒是否合法只能依据相关国际法,主要是WTO相关规则的规定。发达国家实施技术壁垒也正是利用了这一点,实施的绝大部分技术壁垒其制定的原则、依据和程序并没有违反世贸组织的规则。　　 WTO协议的某些原则对技术壁垒进行经济分析提出了原则性的要求,但对其具体运用未加以详细阐释。事实上,系统的经济学分析可以用作功能甄别和国际争端解决的理论基础。比如最小贸易限制和必要的保护水平的确立,涉及到如何在适当的风险水平和成本水平之间权衡贸易得失,在这方面WTO的程序要求发挥作用十分有限,需要借助经济学工具广泛讨论这些政策的合法性。　　 技术壁垒功能的双重性使得其贸易效应和福利效应常常并不一致。对于技术壁垒功能的甄别采取贸易导向还是福利导向将直接影响评判方法的选择以及实证研究的结果。由于以技术标准为核心的技术壁垒在多边贸易中是带有争议性质的,是各成员方谈判的筹码及贸易争端的焦点,因此通过评价技术壁垒对贸易伙伴国之间贸易流量的影响更加受到各谈判方的关注。对技术壁垒的功能和影响进行甄别和测度虽然相当困难,但是十分关键,不仅和技术壁垒的经济效应相关,而且将导致不同的政策取向。现实的技术壁垒合理设置途径,就是在贸易自由化趋势下,对基于经济利益保护的技术壁垒的削减和消除;对基于市场失灵保护的技术壁垒予以规范,通过互认和协调降低出口国获得市场准入的符合成本,使技术壁垒在满足社会公共目标的同时,对国际贸易的限制程度最小。　　 (5)关于电子信息产品主要进口国的技术壁垒政策和战略　　 欧盟、美国和日本等发达国家和地区既是发展中国家(包括中国)电子信息产品的主要出口市场,也是世界电子信息产品技术壁垒制订和实施的引领者。欧盟的技术壁垒战略主要是:政府主导,自上而下的集中制定战略;积极的内生标准外部化战略:维护消费者和中小企业利益与环境保护导向的战略。美国的技术壁垒战略主要是:民间主导,自下而上的分散制订战略;积极的内生标准外部化战略;合格评定的异质化倾向。同本的技术壁垒战略主要是:循环经济和绿色导向的战略;政府主导、集中制定战略;积极的内生标准外部化战略。日本与欧盟一样采取集中化的方式开发和制订技术标准和技术法规,但比欧盟更多地采用自愿性标准。　　 欧盟、美国和日本的电子信息产品技术壁垒政策和战略最重要的相同点是,都纷纷采取了国家行动主义下的标准国际化的战略,通过控制与电子信息产品标准制订相关的主要国际组织,主导了国际标准的制订。另外,发展中国家电子信息产品出口欧盟、美国和日本时遭遇的的技术壁垒中,有许多是以知识产权为支撑,或直接以知识产权构筑技术壁垒。　　 欧盟的WEEE指令、RoHS指令和EuP指令对发展中国家电子信息产品出口贸易已经或将产生非常重大的不利影响。　　 (6)关于电子信息产品技术壁垒的贸易效应的量化分析　　 解决不同问题需要使用不同的实证研究方法,但现有用来测度技术壁垒贸易效应的调查法和引力模型法、价格楔法、盘存法、成本函数法等计量模型方法等每种方法都可能存在缺陷。用于测度技术壁垒贸易效应的现有方法距离有效分析框架仍然相去甚远。　　 欧盟是中国计算机产品的主要出口市场之一。中国对欧盟计算机产品出口贸易的引力模型的实证检验结果表明,欧盟与计算机产品相关的“双绿色指令”的颁布意味着技术壁垒的加强,对中欧计算机产品贸易额有着显著的负面影响。这与预期的结论相符。欧盟每提高1个单位的技术壁垒,就会导致中国大致减少0.2个单位计算机产品的出口。　　 (7)关于技术壁垒对发展中国家电子信息企业的影响　　 技术壁垒对于发展中国家电子信息企业的生产和贸易具有十分重大的影响。对垂直专业化约束下的众多发展中国家电子信息企业来说,发达国家的电子信息企业往往处于下游垄断地位,在国际贸易谈判中处于支配地位。发达国家实施的技术壁垒加剧了发展中国家电子信息企业之间的价格竞争。　　 由于发达国家技术壁垒的实施,发展中国家电子信息企业遭遇的困境表现为:生产和贸易成本增高;企业市场竞争地位失衡,本土中小型供应商被边缘化,市场竞争地位受到损害;发展中国家电子信息企业为满足技术壁垒要求而新增的就业机会将远远少于因技术壁垒压力而减少的就业岗位。　　 发展中国家电子信息企业对技术壁垒的应对策略包括如下两个方面：一是从管理角度来看，应建立绿色供应链,重视环境和技术壁垒信息的收集,设置专门的环保部门,参加ISO14000、环境标志以及“3C”等认证,建立报废产品的回收和再利用制度;二是从技术角度来看，应推行产品的生态设计,减少或消除有毒有害物质的使用,提高零部件的互换性,降低产品的能耗。　　 (8)关于政策建议　　 技术壁垒的合理设置可以通过互认和协调两种途径达到,协调是技术法规和标准实质内容的合理设置途径,互认是合格评定程序的合理设置途径。发展中国家应灵活利用WTO相关协议的法律规则来维护自身利益。一方面应鼓励采纳国际标准,将外生标准内部化,另一方面,也应积极推进内生标准的外部化。技术壁垒的制订和实施需要有各方面的积极参与并承担相应的责任。发展中国家可以考虑建立和完善政府、企业、行业协会为主体的多层次预警机制。