党的十八大做出了实施创新驱动发展战略的重大部署，将科技创新摆在了国家发展全局的核心位置，并强调增强自主创新能力的根本性。可以预见，作为科技与创新的最典型的纽带，以及最能体现和保护自主知识产权的专利，必然会从国家到地方到企业等各个层面愈加重视，其地位必然会被继续提升。因此，对专利信息的深入研究，尤其是对其创新属性和特征的研究，应该会对各个层级的创新评估、技术监测、专利分析、产权交易和相关政策法规、战略策略的制订实施等都具有重要的价值和意义。另一方面，专利制度的初衷及价值之一是激励创新，300多年的发展史见证了其在鼓励发明创造、促进经济发展、推动技术创新上的重要作用，但也因现实存在的一些问题和弊端引发了学者们对制度修订特别是新颖性和创造性条件的广泛关注和深入研究，提出了很多建议。定性论述及从经济学角度的分析所产生的建议或许不够“数据性”、“事实性”和“实践性”，而从每件实际的专利出发研究其创新属性，进而汇总到整体为专利制度的修订提供建议或许更具建设性、科学性和可行性。这也是专利新颖度研究有别于专利质量和专利价值研究的重要意义及价值所在。　　目前，专利新颖度的研究大多被包含在专利质量和专利价值的研究中，包括概念内涵描述，利用外部指标间接判定以及依赖专家的直接定性评估等。专门针对专利创新属性（新颖性和创造性合称为创新属性）的研究多是以度量为核心任务，早期是以专家定性判定和诸如采用被引频次等专利外部指标为主要方法，随着计算机技术的发展已逐步深入到专利技术的内涵层面。然而，这些度量方法依然在某些方面不够细致和深入，比如虽然将新颖性和创造性视为一体，但度量思想却仅契合了新颖性;同时还面临惯常使用的语义处理工具无法单独获取和使用的现实问题。特别重要地，除了度量方法上的不足，新颖度研究在理论工作上还不成体系，存在诸如概念名称不明晰、概念解释与概念内涵不匹配、度量方法的理念没有成熟理论支撑，以及还有许多研究主题尚未全面进行讨论等问题，这在一定程度上束缚了专利新颖度研究的发展，无法有效地发挥专利新颖度本该具有的更大的作用。　　鉴于现有研究的状况以及理论指导实践的原则，论文首先对新颖度研究理论体系进行研究，在此基础上对度量方法的改进进行设计与实证，试图尽可能地解决上面所提到的问题，既在理论上使得新颖度的研究能够有较大的推进，同时在度量方法上更具可行性、科学性和有效性，从而为专利创新属性的研究做出贡献。　　本文的主要工作与创新贡献如下:　　在专利新颖度研究理论上，首先基于信息生态理论探究了专利信息生态理论及其核心的技术/技术知识视角的专利信息生态系统理论，作为新颖度研究理论体系的近似学科领域级别的底层支撑，为新颖度研究剖析了研究起因(Why)、规划了研究视角（立足专利个体及群体的全生命周期，When）;进而由专利生态系统的静态特性和运动规律等推演了专利抽象和创新生态理论作为创新属性理论，同时结合旨在表征引用内涵的语义引用理论作为中间层并推演构建顶层新颖度理论，提出了绝对新颖度、相对新颖度和动态新颖度三个独立概念及组合式新颖指数，不仅对比剖析了概念名称、内涵及其特性，还设计了度量思想、构想了各自的应用场景和价值，全面地思考了新颖度研究的研究切入点（聚焦专利技术/技术知识整体及创新部分，Where）、研究对象(What)，研究方法(How)和研究价值(Use)，形成了一个（W4HU）理论体系雏形，这不仅可以有效地指导专利新颖度度量实践，而且也能够作为其他研究的补充、参考和借鉴。　　在专利新颖度度量方法设计上，基于现有研究对语义分析度量方法优越性的验证，论文聚焦在了基于SAO（Subject-Action-Object）知识结构的语义分析方法的改进上，并同时关注了运算效率等其他问题。作为度量流程第一步的专利文本准备虽然不涉及运算，但对SAO处理工具的抽取结果及最终的新颖度结果都有根源性影响，论文总结了部分特殊情况的处理策略有待今后研究验证。作为第二步的由原始文本到SAO结构的过程，论文基于对多个工具的考察和对比选择了开源工具ReVerb，它能够比现有研究工具抽取更丰富的技术特征信息，同时论文在观察SAO结构过程中提出了充分表征和详细比较的SAO处理构想作为今后研究的一个方向。第三步的SAO运算设计分为SAO个体和集合两个层面，前者是由底层单个词到词组（SAO）再到SAO整体的分级式处理方式，在借鉴开源代码的基础上延伸设计了“相似”到“陈旧”转换、SAO充分比较的方案，能够更契合新颖度并屏蔽文本间的部分语言风格差异对运算结果的影响;后者在基础算法外同时根据SAO结构的特性设计了运算效率提升方案。最后一步由SAO的运算结果推演到专利新颖度的运算中，首先借鉴他人的新颖性判定思想的度量方案，继而设计了创造性判定思想度量运算的几种实现方法及两种思想都适用的效率提升方案。此外，借用并另外设计了非常重要的度量方法效果评价方案，以有效地评价论文方法的科学性和优越性。　　在实证分析环节，为达到最好的方法检验效果，首先选用了同类研究的相同专利数据进行了同类型相对新颖度的度量实验，基于度量结果的对比分析，讨论了论文设计方法的优越性，并证实所选取工具对原有工具的可替代性。其次，绝对新颖度的度量实证虽然由于数据不够完善无法在整个数据集上对比分析方法的效果及结果，但是从部分较完善数据的分析中可以发现论文方法的较为突出的效力。最后，一方面将两种新颖度度量的数值进行了纵向、横向的比较和分析，展示和剖析了彼此的差异及其蕴涵;另一方面基于这两种新颖度给出了新颖指数的组合过程及结果示例;既对本文的研究理论体系进行了具体化论证，也为同类新颖度度量工作的开展和新颖度的运用提供了参考和示范。　　总之，论文在新颖度研究理论体系及作为新颖度研究核心任务的度量工作上开展了较为全面和细致的研究，实证分析给出了一些可以参考借鉴的实际度量方法和结果分析方案，整体具有理论上和方法上的参考借鉴价值和意义。今后进一步的研究工作是如何更好地开展实验以更有效地验证方法的效果和效率，以及如何进一步地提高方法的效果和效率。