随着我国公募基金管理行业的的快速发展,人们也逐渐认识到了金融理财的重要性,纷纷选择基金进行投资,在不同程度上参与到公募基金市场当中。到2019年底,国内公募基金的资产总额大约在14.76万亿元,产品数量共计6544只,已经发展成为普惠金融的重要代表之一,是我国证券投资市场当中占有比例较大的投资者,对于资本市场的快速发展有着极其重要的推动作用[8]。然而,与其他发达国家的基本市场相比,目前我国的公募基金仍然表现出各种合规风险控制缺失的问题,这种风险不仅影响公募基金本身的稳健发展,更是对我国金融体系的稳定性产生了冲击和影响。可以说,基金管理公司的制度建设不能够满足业务发展的实际需要,合规管理与业务规模之间不匹配,从而导致了各种风险意外的发生。本文基于合规管理的相关理论,选择的研究案例是R公募基金公司,深入地分析了该公司合规管理的发展状况,对该公司表现出的问题进行了剖析与研究,对在公司运营等过程中应用科学的管理理论进行了探讨,研究结果对于该公司提高合规管理水平以及自我约束能力等具有一定的借鉴意义。本文旨在通过研究R公募基金公司,使该公司能够建立起一套完善的合规风险控制体系。在以上前提下,进行评估以及监督制度的优化与升级,增强对于风险的把控能力,进一步降低风险水平,同时充分考虑各种外界因素的影响,使环境充分发挥应有的作用,实现合规风险评估与控制的有效性,制定科学的预防措施。本文内容主要包括六个模块,即:第一章,绪论。这一部分首先对本文的研究背景以及研究所具有的理论与现实意义进行了说明;并对国内外目前的研究状况以及本文采用的研究方法以及研究的优点与不足进行了解释。第二章,相关理论与文献综述,对公募基金和合规风险的相关概念和理论进行了概述,并以国内外关于合规风险的相关理论作为指导,为下文写作奠定理论基础;第三章,围绕R公募基金公司的主营业务进行解释与说明,深入地分析了该公司目前的合规风险控制状况,研究剖析了该公司合规风险控制当中表现出的具体问题;第四章,对R公募基金公司的合规风险进行识别,并采用层次结构模型对R公募基金公司合规风险进行定性和定量研究,明确R公募基金公司合规风险的指标和权重;第五章,R公募基金公司合规风险控制对策及保障措施;第六章,结论。论文从基金公司自身的角度展开合规风险评估与控制的研究,研究过程中的相关观点可为学术界同类型研究提供一定的理论性参考。研究最终形成公募基金内部控制可行性方案,强化风险管控约束机制,提高公募基金管理水平。对于公募基金的适用价值,可以在后续实践中得到验证。