“十二五”时期是中国工业面临转型升级的重要战略机遇期,长期以来中国粗放型的工业增长模式导致大量的资源消耗和严重的环境污染,污染排放和资源消耗已逼近环境承载极限。中国已进入经济发展新常态,加快转变工业发展方式、大力推进工业绿色转型及积极塑造可持续的工业竞争力已迫在眉睫。经济新常态背景下通过工业绿色转型来推动经济发展方式转变无疑是破解资源环境约束并实现经济平稳较快发展的有效路径。工业绿色转型的核心问题是激励问题,但封闭和开放条件下绿色技术创新激励、产业结构升级激励和能源效率提升激励的缺乏将严重制约中国工业绿色转型的深入推进,文化非正式制度缺失也制约着协同效应发挥的效果。因此,如何破解制约中国工业绿色转型的体制和机制障碍以提供相关激励是非常重要的研究主题。本文基于2000-2012年地区和行业面板数据采用动态面板门槛和动态空间面板等方法研究中国工业绿色转型进程中的激励机制影响效应,以期为有效设计和合理安排以政府为主导的激励型工业绿色转型治理模式提供理论依据。鉴于现有工业绿色转型测度方法存在的缺陷或不足,本文基于工业绿色转型的内涵科学采用评价指标体系法和绿色全要素生产率贡献法对中国各地区和各行业的工业绿色转型进程进行综合测度与评价。研究结果发现,工业绿色转型进程具有较强的空间异质性和行业异质性。东部地区率先进入中国工业绿色转型进程,但中西部地区的工业绿色转型进程尚未完全启动。各行业工业绿色全要素生产率有较大幅度的增长并具有较大的行业异质性,中国正经历由轻工业绿色转型带动重工业绿色转型的发展方式转变。本文还对中国工业绿色转型进程中的激励机制进行有效构建与测度,并采用基于ECM模型的面板格兰杰因果检验法实证分析其与相关激励之间的因果关系。研究结果表明,环境规制水平也具有较强的空间异质性和行业异质性,环境规制的增强有利于提升绿色技术创新水平,命令控制型环境规制并不是绿色技术创新的格兰杰原因,但经济激励型环境规制和自愿意识型环境规制对绿色技术创新有显著的促进作用。环境行政分权、环境监察分权和环境监测分权没有表现出明显的东中西分异,环境分权度的提高不利于激励产业结构升级,环境行政分权、环境监察分权和环境监测分权均不是产业结构升级的格兰杰原因。反映环境资源和能源稀缺性的能源影子价格上升将会有助于提升工业能源效率,但能源相对价格指数并没有对工业能源效率产生显著的促进作用。文化非正式制度水平具有空间异质性,文化非正式制度与环境规制、环境资源价格机制的协同效应较为明显,但却不存在文化非正式制度与环境分权的协同机制。基于封闭条件下工业绿色转型的测度结果和工业绿色转型激励机制的有效构建,本文尝试采用动态面板门槛估计法和动态空间面板模型深入检验不同类型、不同地区和不同行业的激励机制影响效应差异及对工业绿色转型的作用机制,为中国工业绿色转型进程中的激励机制优化设计提供经验证据。研究结果显示,环境规制与绿色技术创新及工业绿色转型之间符合“u”型关系,并呈现出明显的门槛效应。不同类型的环境规制对中国工业绿色转型的影响存在较大差异,命令控制型环境规制与绿色技术创新及工业绿色转型之间不存在明显的“u”型关系,但经济激励型环境规制与自愿意识型环境规制可显著提高绿色技术创新水平以推动工业绿色转型。不同行业环境规制强度对工业绿色转型的影响效应存在较大差异,重度污染行业环境规制强度与工业绿色转型存在明显的倒“u”型关系,而中度污染行业和轻度污染行业环境规制强度与工业绿色转型存在明显的“u”型关系。只有成功跨越经济发展水平、人力资本水平、科技创新水平及所有制结构的门槛,环境规制的增强才能显著促进绿色技术创新及工业绿色转型。空间效应下环境分权、环境监测分权与工业绿色转型之间有着倒“u”型关系,但环境行政分权、环境监察分权与工业绿色转型之间却呈现“u”型关系。能源影子价格对能源效率提升及工业绿色转型有着明显的非对称效应,能源影子价格上升对工业能源效率及工业绿色转型有正向的促进作用,能源影子价格下降却产生明显的制约作用,并且能源影子价格上升的促进作用要明显大于能源影子价格下降的制约作用,能源相对价格对工业能源效率的促进作用却不显著。文化非正式制度综合变量与环境规制、环境资源价格机制的协同效应存在并有利于工业绿色转型,但只有文化非正式制度间接变量才存在与环境分权的协同机制,事前的“主动”意识比事后的“被动”行为更能促进工业绿色转型。本文还将中国工业绿色转型进程中的激励机制研究由封闭条件下扩展到开放条件下,为经济新常态下完善中国的贸易开放和招商引资政策提供科学的理论依据。研究结论说明,贸易开放和fdi对中国工业绿色转型的影响效应有较大差异,出口贸易的低水平扩张和全球价值链效应不利于工业绿色转型,进口贸易和fdi对工业绿色转型均存在技术溢出吸收能力的门槛效应和空间效应。进口贸易空间溢出而非进口贸易空间竞争是促进绿色技术创新及推动工业绿色转型的关键力量,港澳台外资并没有对绿色技术创新产生显著的正向影响,但其他外资却有着明显的促进作用。进口贸易空间溢出和进口贸易空间竞争均对产业结构升级和能源效率提升有显著的正向促进作用,港澳台外资并没有对产业结构升级和能源效率提升产生明显促进作用,但其他外资却仍有较为显著的正向影响。本文研究结论证明以政府为主导的激励型工业绿色转型治理模式的优越性,并提出科学设定环境规制强度和环境规制形式、因地制宜合理设置差异化环境分权水平、有效构建反映资源稀缺性和环境成本的环境资源价格机制、加快培育文化非正式制度并充分发挥协同效应、积极调整贸易开放和引资政策并加快贸易增长方式转变等五条政策建议以推动工业绿色转型深入发展。