摘要：在经济全球化的进程中,现代企业的经营与发展不仅要面临外部多方面的竞争威胁,也要不断调整内部管理机制,以规避企业内部管控不足所潜在的内部风险。在现代企业的管理中,有效的风险内控已经成为企业识别与规避内部管理风险最为重要的手段,成为企业实现健康运营最有力的内部监管机制。尤其是证券公司,其潜在的风险不但会损害其自身的可持续发展,更破坏了社会市场资源的生态配置,甚至会对全球的经济产生消极的影响。2013年以来,随着我国证券市场创新业务竞争的陡然增加,申泰证券公司盈利能力受到极大的威胁,市场风险也出现增强的端倪。在此背景下,本文以国内外学者的研究理论为出发点,在汲取国内外证券公司风险内控方法的基础上,并借助专家访谈和问卷调查的方法,完成了申泰证券公司经纪业务、自营业务、发行承销业务等证券公司业务风险的揭示,同时对申泰证券公司资金控制风险、会计控制风险及信息控制风险进行了综合分析。并从多个角度分析了申泰证券公司风险内控体系潜在风险的原因。制定公司风险内控的目标与原则,梳理和完善公司风险内控的基本思路,通过讨论分析,修订公司现有的风险内控风险体系。最后给出了公司提升其内控质量的具体措施。为公司优化其内控流程,规避可能发生的内部舞弊风险,提高公司抵御运营风险的能力提供了理论和应用指引。本文的研究成果对优化公司内部治理体系,促进我国证券公司健康可持续发展起到重要参考。