自20世纪90年代以来,中国金融体系逐步开放,发展速度逐渐加快,证券市场在不断的发展中规模也日益壮大。以银行为中介的间接融资逐步被以券商为主体的直接融资所替代。然而,随着金融混业经营步伐的加速以及浮动佣金制的全面施行,证券公司所面临的挑战也日益严峻。证券公司的增多使得投资者在选择时逐渐趋于理性。证券公司的运营情况和经营绩效的优劣,越来越成为投资者选择证券公司的主要评判标准。ZY证券股份有限公司作为河南省内注册的唯一一家法人证券公司,也是全国130多家证券公司中第8家同时在境内外实现上市的券商,但在同行业的实力排名中却一直处于中等水平。如何提升公司经营效率、增强公司在同行业中的竞争力水平?这些问题的研究对于增强ZY证券股份有限公司的竞争实力与经济影响力具有一定的实用价值和参考性意义。论文基于对关于证券公司经营绩效研究的相关文献的分析整理,结合ZY证券经营过程中的现实情况,采取纵横向对比研究的方法对ZY证券股份有限公司的经营绩效进行全面的分析研究。纵向分析时,选取经营规模、盈利能力、成长能力和风险控制能力四项大指标以及项下15个细分指标构建出经营绩效研究指标体系,对ZY证券股份有限公司2014-2018年5年间的经营绩效变动情况进行剖析;横向分析时,在同行业中另外选取9家样本公司,选用因子分析法对样本数据进行实证分析,把握ZY证券股份有限公司各项能力水平在同行业中的表现找准其劣势与不足。在进行综合研究分析之后发现的问题如下:ZY证券股份有限公司经营规模行业内较低且增劲不足;近些年,盈利能力有下滑趋势,成长能力虽有一定提升但相比行业内优质券商来说仍存在很大的提升空间,风险控制能力在行业内不占优势且自身环比下降。针对存在的问题,就提高其经营绩效给出了相应的对策建议:采取兼并重组、多渠道融资等有效途径合理扩大经营规模,增强抗风险能力;加快业务转型,利用现代化信息和科技的发展提高工作效率,降低人工和管理成本,增强盈利能力;加强品牌建设,有效利用区域资源培育核心竞争力,提高成长能力;进一步完善风控、合规体系建设,积极吸收借鉴国内外风控管理经验,切实提高公司的风险管控能力,防范多方风险。