中国涉外金融衍生品交易监管缺陷及其法律问题

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2008年爆发的全球金融危机本质上是金融衍生品交易引起的危机,而金融危机对一国的影响,首先就是通过跨境衍生品交易传导的。因此,从某种意义上说,一国有关跨境金融衍生品交易的监管法律制度,就是该国抵御海外金融危机和防范海外金融风险的法律屏障。本文以我国现行规范为基础,首先评述了中国跨境金融衍生品交易的主要监管制度及其总体缺陷。而后,结合发达国家在金融衍生品交易监管方面的经验和教训,以及中国境内主体从事跨境衍生品交易发生的实际案例和事件,逐一考察和分析了中国对境内金融机构、非金融企业、个人、政府机构和主权财富基金从事涉外金融衍生品交易(尤其是场外金融衍生品交易)的监管制度所存在的缺陷和法律问题。最后,简要对中国完善这一方面的监管法律制度提出建议。
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