报酬递增、动态比较优势与产业内贸易——基于新贸易理论与新增长理论的综合

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国际贸易理论中最基本的问题是解释贸易模式(tradepatterns)和贸易量(tradevolume)的决定问题。自DS模型以来,贸易理论上重大突破是建立了不完全竞争理论,将报酬递增与不完全竞争同时纳入贸易理论框架中。DS模型不仅使国际贸易理论发展有了新的基点,而且还使新增长理论(第二代)发展起来。新增长理论与新贸易理论的发展实际上是同源的,都是沿袭DS模型将报酬递增与垄断竞争市场结构相结合。或者说,新贸易理论和新增长理论都是在试图解决新古典框架下报酬递增与竞争均衡相冲突问题中得以形成和发展起来的。报酬递增和比较优势都是动态经济现象,但新贸易理论在分析时沿用的是新古典贸易理论中的静态分析方法。对动态比较优势的严格建模以及一般均衡分析直到新增长理论发展起来以来才有了进展,以动态分析为特征的新增长理论为新贸易理论建立动态模型提供了分析工具和方法。新贸易理论研究的深化需要在三个方面延伸:一是,产业内贸易对内生增长的影响机制,即将内生经济增长理论扩展到国际(产业内)贸易领域;二是,分析产业内贸易对收入分配的影响;三是,从跨国公司角度解释贸易模式和贸易量,分析产业内贸易与公司内贸易模式和贸易量的决定问题。本文就是围绕着这三大问题,将新贸易理论与新增长理论结合起来,以动态的分析方法阐述报酬递增对动态比较优势形成和演进的影响,以及动态比较优势下的产业内贸易模式的演进。整个分析按照报酬递增的来源来展开,由四个步骤组成。 第一步(第二章),阐述外部效应对动态比较优势形成和演进的影响,以及基于外部效应的动态比较优势下产业内贸易模式的演进。基于熟练劳动和非熟练劳动这两种要素,本章将外部效应、报酬递增与动态比较优势结合起来,阐述了发展中国家是按初始比较优势还是按潜在比较优势进行国际分工和贸易的两难,分析了外部规模报酬递增情形下传统贸易理论中的Rybczynski定理和Stolper-Samuelson定理成立的条件以及此时贸易福利是否增进等问题。本章最后还讨论了外部效应下政府支出行为对动态比较优势的影响机制。政府支出的增加一方面直接促进着经济增长,另一方面通过产出的外部效应对动态比较优势的增强起着推动作用。 第二步(第三章),阐述人力资本效应对动态比较优势形成和演进的影响,以及基于人力资本效应的动态比较优势下产业内贸易模式的演进。人力资本既具有外部效应又具有内部效应,作者将人力资本的这两种效应置于一个统一的框架下分析人力资本效应、产业内贸易与经济增长之间的影响机制,阐述产业内贸易过程中形成的竞争效应和人力资本外部效应对最终产品部门、资本品部门和研发部门中人力资本配置状况以及经济内生增长的影响。除了“干中学”这一渠道外,人力资本形成和积累的另外一个重要渠道就是教育。作者进一步对教育部门、国际贸易与动态比较优势之间的相互联系机制进行了讨论,强调教育部门和国际贸易对创新率的提高和比较优势的增强都具有加强的作用。 第三步(第四章),阐述创新对动态比较优势形成和演进的影响,以及基于创新的动态比较优势下产业内贸易模式的演进。人力资本效应在创新部门中反映的更为明显,这不仅体现在人力资本本身是创新活动中的基础要素,而且还体现在开放条件下创新活动总是与产品周期的演进紧密相连。在水平创新和南北贸易框架下,南北方的产品种类数、南北贸易条件与产品周期之间存在着理论联系。在垂直创新和南北贸易框架下,作者分析了创新与模仿行为对南北方产品质量阶梯和南北方人力资本相对工资的影响。开放经济下一国的熟练劳动与非熟练劳动相对工资的变化对创新和模仿行为以及南北贸易中的产品周期演变有着重要的影响。在第三步的最后将基于创新活动的技能型技术进步与产业内贸易置于一个统一的框架下分析了熟练劳动要素相对价格的变动规律。 第四步(第五章),阐述交易成本(交易效率)对动态比较优势形成和演进的影响,以及基于交易效率的动态比较优势下产业内贸易与公司内贸易模式和贸易规模的演进。国际贸易是促进差异产品规模报酬递增的重要途径,但这一途径的实现还得取决于交易效率的高低。产业内贸易中产品种类数增加导致交易成本上升,为了节约交易成本,公司内贸易形成,但公司内贸易规模的扩大又使其自身的规模边界形成。本章具体阐述了公司内贸易所具有的成本优势和策略优势,以及研发竞争过程中公司内贸易规模的变化。
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