改革开放以来，上海经济迅猛发展，工业总产值由改革初期不足500亿元，到2006年接近20000亿元。然而经济发展过程中的突出问题是自然资源及环境的约束，节约能源、保护环境已成为“十一五”期间经济转型过程中所面临的最紧迫的任务之一，所以需要科学的定义、衡量环境与资源约束下的上海工业的增长模式。本文主要通过数据包络分析(DEA)的方法构建上海工业在环境与资源约束下的生产函数，在此基础上分析上海的工业增长模式，发现要素的投入是上海工业增长的主要源泉，其次是技术进步，所以必须转变上海的工业增长模式以实现在环境和能源约束下上海工业的可持续发展。 本文共分四个部分：第一章主要描述了上海工业在能源和环境约束下的发展的整体情况、相关的研究经济增长的文献以及本文的创新之处。第二章主要描述了本文的理论模型——基于非参数能源和环境约束下的生产前沿模型的构建，并在环境和能源约束下的生产函数的基础上定义了技术效率，技术效率的变化，技术进步，要素深化以及关于动态的检验工业增长源泉的方法。第三章主要利用上海1996年和2006年的数据进行实证的分析：第一、通过上面的定义分别求出上海工业各行业的技术效率、技术效率的变化、技术进步、要素深化，并且通过GLS的分析得出了——1996年上海人均产出越低的工业行业，则该行业的技术效率的变化越大、技术进步越小，但是1996年的上海工业行业人均产出与要素深化的关系不大；人均资本的变化率对要素深化和技术进步有正的效应，但是对技术效率的变化有负的效应；人均消耗能源的变化率和人均排放二氧化硫的变化率对要素深化有正的效应，但是对技术效率的变化有负的效应。第二，通过用非参数的方法，得出从1996年到2006年期间上海的工业在环境和能源约束下的工业增长模式：主要是通过要素的投入，其次是技术进步，最后是技术效率的变化。第四章主要是关于对于提高上海各种类型行业的技术进步和技术效率的变化的政策和建议以及进一步可以研究的方向。 本文的创新之处主要有以下两点：第一，研究思路上，针对上海的实际情况引入能源、环境等约束因素。本文克服了以往国内文献中没有考虑能源和环境等因素对生产函数的影响，在国内首次分别引入二氧化硫的排放量和能源的使用量(万吨标准煤)作为环境和能源方面的约束。第二，研究内容上，通过动态研究实际产出的分布函数，对工业增长的三种源泉——技术效率的变化、技术进步、要素深化进行了检验：首先运用数据包络分析构造能源和环境约束下的生产函数，然后在此基础上将实际产出的增长分解成三部分，并且运用非参数的方法估计了实际产出的分布函数和调整后产出的分布函数，最后通过对这些分布函数的比较得出本文结论。本文准确揭示和刻画了上海工业的增长模式及其特征，对贯彻科学发展观、实现可持续的新型工业化道路等具有指导意义。 本文是上海社会科学基金项目“环境、能源约束下的上海工业增长模式研究——基于非参数环境生产前沿模型对大中型企业面板数据的分析”的研究成果。