随着新兴产业经济国家的发展,后发企业的创新能力逐渐增强,越来越多的后发企业以实现对发达国家领先企业的追赶作为企业发展的重要战略目标。理论和实践表明,与领先企业的研发合作是后发企业实现追赶的一种重要方式,后发企业可以通过研发合作获得领先企业的先进知识,从而快速提高创新能力,加快追赶进程。虽然许多后发企业已经采取了研发合作的方式实施对领先企业的追赶,但相关的理论研究尚不成熟,尤其缺乏对后发企业研发合作的模式以及该模型下后发企业知识创新过程和创新能力提升过程研究。鉴于此,本文围绕装备制造业展开研究,聚焦后发企业如何通过研发合作实现对领先企业的追赶这一核心问题,在两家中国大型装备制造企业探索性案例研究的基础上,归纳出基于追赶的后发企业研发合作的模式,并分析该模式的知识链接机理及知识创新过程,为包括中国企业在内的后发企业通过与领先企业研发合作成功实现追赶提供理论参考和实践借鉴。本文首先界定了基于追赶的后发企业研发合作的相关概念,分析了后发企业研发合作模式下的知识创新过程,并基于此构建了全文的理论分析框架。在界定基于追赶的后发企业研发合作内涵的基础上,分析了研发合作的流程和环节,明确了研发合作中核心知识与边缘知识的内涵,分析了基于追赶的后发企业研发合作模式的划分及特点,阐述了后发企业研发合作知识创新特点和知识创新的过程,并对研发合作中后发企业创新能力的提升与追赶的实现做了论述。在此基础上构建了于追赶的后发企业研发合作模式及知识创新过程分析框架,为后发企业研发合作模式的提出及其知识链接机理和知识创新过程的分析提供了理论基础。从合作双方地位关系和合作知识领域两个维度划分了企业研发合作模式的四种类型,利用探索性案例分析得出了基于追赶的后发企业研发合作的模式。在划分企业研发合作类型的基础上指出基于追赶的后发企业的研发合作虽属于“师傅带徒弟”式的合作,但有其特殊性。为了探索后发企业研发合作模式的特殊性,利用两家中国大型装备制造企业与国际领先企业合作的案例进行了深入分析,发现后发企业首先与领先企业在其边缘知识领域进行合作,然后利用知识的溢出作用逐渐渗透到其核心知识领域,并通过对核心知识的吸收、整合和再创造促进后发企业内部的知识创新,进而提高创新能力。由此本文得出了基于追赶的后发企业研发合作的模式——“边缘—核心”型研发合作。为了解释“边缘—核心”型研发合作的内在机理,基于知识链接理论分析了领先企业中边缘知识与核心知识可能存在的链接关系,并从知识地图的视角、运用集合方法演绎了“边缘—核心”型研发合作模式中边缘知识与核心知识的链接机理,最后运用企业实例进行了模拟和验证。在知识链接及其实现工具(知识地图)理论分析的基础上,得出领先企业边缘知识与核心知识间可能存在同一性、隶属性和相关性的知识链接关系,从而推动了后发企业从领先企业边缘知识到其核心知识的渗透。运用知识地图和集合方法演绎了后发企业通过分享领先企业的边缘知识,利用边缘知识与核心知识的连接关系,最终得到领先企业核心知识的过程。引入东安与ge公司研发合作的实例,验证了研发合作中边缘知识与核心知识的链接机理。在建立“边缘—核心”型研发合作模式下知识创新过程概念模型的基础上,对领先企业边缘知识共享、领先企业核心知识溢出和后发企业内外知识整合三个知识创新的主要阶段进行了分析。分析了后发企业如何通过正式与非正式的交流机制以及科学学习与经验学习机制分享领先企业的边缘知识,并强调了知识吸收能力的重要作用;在明确核心知识溢出的条件因素的基础上,分析了边缘知识共享到核心知识溢出的过程,并对核心知识溢出的路径和动力机制进行了阐述;提出了知识整合的平台,并分析了知识整合的过程和机制。通过对后发企业研发合作各个阶段的分析,发现“边缘—核心”型研发合作模式下的知识创新开始于领先企业边缘知识的共享,经过核心知识溢出这一重要阶段,进入后发企业内外知识的整合阶段,这一过程展现了“边缘—核心”企业研发合作模式下知识创新过程的独特特点。在理论分析的基础上,从动态角度对“边缘—核心”型研发合作模式下后发企业的追赶过程进行了仿真分析。系统模拟分析发现,研发合作过程中合作双方的知识共享量和溢出量经过小幅波动后上升;后发企业知识存量不断增加,创新能力持续提高,逐步缩小了与领先企业的知识势差。然而合作双方的知识势差缩小到一定程度后停止,表明研发合作不是后发企业实现追赶的最终方式,后发企业需要在在研发合作的基础上切实提高自身的自主创新能力。最后本文基于系统动力学分析结果以及前面三章的理论分析,提出了后发企业通过与领先企业研发合作实现追赶的策略。后发企业在与领先企业研发合作的过程中要充分发掘知识之间的链接关系,保障和促进边缘知识到核心知识的成功渗透;要有意识地增加与领先企业的交流,促进其核心知识的溢出;要注重提高自身的知识吸收能力和知识整合能力,为其创新能力的提升打下基础;选择具有适当知识距离的研发合作伙伴是后发企业研发合作成功的前提条件。