国际商事仲裁协议效力扩张问题研究

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伴随着经济全球化、一体化程度的不断提高,国际民商事交往日益频繁,国际商事活动日趋深入,在此过程中,国际商事纠纷大量涌现,国际商事仲裁作为一种重要的争议解决制度,越来越多地受到国际社会的重视。与此同时,国际商事仲裁在其发展过程中,也面临诸多的理论和实践问题需要研究和解决。近二、三十年,法学理论得以不断更新和改良,各国立法和实践逐渐对商事仲裁采取自由、宽松的态度,产生了鼓励与支持仲裁发展的趋势。这种宽松化的趋势体现为提交仲裁事项范围的不断扩大、仲裁程序更为有效与灵活、网上仲裁的出现和发展等。其中,一个重要的方面就是仲裁协议的效力向非签字的第三方延伸。在国际商事仲裁领域,国际商事仲裁协议是最基本的问题,无论是仲裁程序的发起还是仲裁裁决的执行,均以仲裁协议为前提条件,因此仲裁协议被称为仲裁的基石和灵魂。有效的仲裁协议不仅对仲裁协议的签字方有约束力,在某些特殊情况下,还需要或应该使仲裁协议对非签字的第三方产生效力。为此人们开始重新思考传统仲裁中的某些理论和制度,为了使其适应时代的需要,而赋予其新的概念和内涵。本文将尝试通过介绍国际商事仲裁协议效力扩张的实践,引出实践中仲裁协议效力扩张所面临的法律障碍及解决途径,分析仲裁协议效力扩张的理论依据,探讨仲裁协议效力扩张的实际结果,最终归纳出国际商事仲裁协议效力扩张的理论基础与制度保障。全文除引言和结语外,共分为四章。第一章,介绍国际商事仲裁协议的本质。从分析国际商事仲裁协议的概念、内容、法律特征及性质出发,探讨国际商事仲裁协议的法律效力,着重分析国际商事仲裁协议效力的来源和表现,力求在全面了解和把握国际商事仲裁协议本质特征的基础上,为合理解释仲裁协议的效力演变作深层次的铺垫。第二章,介绍国际商事仲裁协议效力扩张的情形和体现,采用分类分析最后归纳综述的研究方法,分析以下六类问题:一是合同转让情形下仲裁协议的约束力;二是代位求偿情形下仲裁协议的约束力;三是代理、委托关系当中的实质本人、代理或委托问题,探讨此时代理人和受托人所作仲裁表示对实质本人的约束,尤其是隐名代理问题;四是仲裁当事人被合并、分立情况下仲裁协议的约束力;五是子公司(分支机构)签订的仲裁条款对母公司的约束力;六是提单仲裁条款在提单转让情形下对第三方的约束力。主要解决问题是某些非签字方在什么条件下受仲裁协议约束。第三章,分析国际商事仲裁协议效力扩张的理论障碍,在此基础上寻找问题争议的焦点。本部分内容涉及合同的相对性原则,仲裁协议的书面形式问题,仲裁协议的独立性原则,以及意思自治原则在国际商事仲裁领域的理解与应用。第四章,深入探讨国际商事仲裁协议效力扩张的理论基础,从理论深层寻找国际商事仲裁协议效力扩张的原因,该部分是对第二章所提问题的呼应与解决,主要内容涉及“公平合理的期待”原则、“禁止反言”原则以及“法人人格否定”原则。
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