试论我国证券犯罪的种类与特征

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证券市场是金融市场体系的重要组成部分,通过证券的买卖活动引导资金流动,促进资源的优化配置,推动经济增长。我国的证券市场正处在发展和完善阶段,是我国社会主义市场经济体系的重要组成部分。本文旨在阐述当前我国证券犯罪的种类与特征,从经济学角度探讨证券犯罪的原因,进而提出相关的对策建议。 第一章,引言。主要阐述本文选本题的背景与研究意义;综述关于证券犯罪相关的研究成果;阐明写作本文的研究思路与研究方法;最后说明本文的框架结构。 第二章,证券犯罪的定义。首先明确证券和证券市场的定义;接着从广义和狭义两方面阐述证券犯罪的定义,将证券犯罪的定义表述为:证券犯罪是指证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织和监管机构以及证券从业人员,违反证券法律、法规,从事证券的发行、交易、管理与服务等相关活动,严重破坏证券市场的正常管理秩序,侵害投资者的合法权益,应受刑罚处罚的行为:最后阐述证券犯罪的四个构成要件:证券犯罪的客体、证券犯罪的客观方面、证券犯罪的主体和证券犯罪的主观方面,这是区分罪与非罪的具体标准,是研究证券犯罪的重要手段。 第三章,我国证券犯罪的种类与特征。首先,根据我国《刑法》对证券犯罪的有关规定,结合证券犯罪的案例,阐述目前我国比较典型的证券犯罪种类,主要有:欺诈发行股票、债券罪,违规披露、不披露重要信息罪,背信损害上市公司利益罪,擅自发行股票、公司、企业债券罪,内幕交易、泄露内幕信息罪,编造并传播证券交易虚假信息罪,诱骗投资者买卖证券罪,操纵证券市场罪,背信运用信托财产罪,违法运用资金罪,非法经营罪等。在此基础上,总结并分析了我国证券犯罪的特征:犯罪手段专业化、间接化,隐蔽性强;犯罪黑数多,再犯率高;多种犯罪交织,单位犯罪和共同犯罪突出;非法证券活动猖獗,利用计算机网络非法经营证券业务;涉案金额大,受害人众多,社会危害性大。 第四章,证券犯罪原因的成本收益分析。从经济学的角度看,将犯罪实施者看作理性的经济人,其实施犯罪的根本原因在于实施犯罪能够获得的预期收益远远大于为此支付的成本,而造成这一结果的根源在于证券犯罪的特点以及对证券犯罪惩处的力度不够。 第五章,对策建议。根据证券犯罪原因的成本收益分析,提出了四个方面的对策建议:完善法律制度,做到有法可依,有法必依;用足用好法律,依法打击证券犯罪;慎重定罪量刑,避免重罪轻判;加强投资者教育,强化风险意识,提高证券犯罪被查处的力度。 第六章,结语及有待进一步研究的问题。总结全文,指出本文的创新之处与不足之处。
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