随着我国经济的持续发展以及居民收入的不断提高,我国的证券行业也处于高速发展的阶段,虽然发展速度较快但是也存在着依赖经纪业务收入、业务创新能力不足等一系列问题,因此我国多次提出建设更加完善的资本市场,基于此背景,本文以开源证券股份有限公司作为研究调查对象,通过实地调研、数据收集等研究方法进行研究。通过研究发现开源证券股份有限公司虽然是陕西省本土中小型券商,但是从2006年以来总资产增加137倍,净资产增加238倍,营业收入增加149倍,员工人数增加21倍,行业排名也逐年攀升,在新三板业务、债券承揽承做业务排名行业前列,创造了惊人的发展速度。虽然在发展速度上开源证券取得了不错的成绩,但是通过调研还是发现开源证券发展过程中存在着许多问题,例如资金规模的不足不仅使得公司业务创新投入受到限制同时也使得公司融资能力降低难以扩张规模、业务结构单一使得公司在面临债券类业务收入减少的风险时业绩出现大幅波动、同时近些年公司屡次被当地证监会约谈也凸显其合规风控建设上存在不足等问题,这些问题共同制约着开源证券的发展进程。为了解决这些问题本文通过分析得出,在我国金融金融资本市场改革的背景下,开源证券应该利用地方性优势为后续的全国战略布局打下基础。在兼顾发展速度和质量的同时注重合规风控建设。同时在业务创新方面积极探索。开源证券作为国内地方性中小型证券公司中发展速度较快的代表,对其业务发展模式和转型探索的研究具有一定实用性,可对大多数中小型券商的转型发展提供一定的参考。