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依靠技术创新,提升产业结构、转变经济增长方式已成为我国发展经济的重要战略举措。“丝绸之路经济带”这一战略构想的提出与建设,有助于紧密结合中国与欧亚各国的经济联系,是我国西部地区再次腾飞的又一重要历史契机。如何评价经济带当前的区域创新效率是衡量经济带创新活动发展水平的重要手段,对于提高经济带创新水平,促进创新技术不断深入和发展,优化地区资源配置具有重要的指导意义。 基于国内外关于区域创新和效率评价相关理论,本文主要从静态和动态两个方面对“丝绸之路经济带”2007-2013年的区域技术创新效率进行了研究。首先阐述了本文研究的背景及意义,对国内外有关文献资料进行整理、消化和吸收,简明扼要地展现本文的研究内容、研究方法、采取的技术路线和可能实现的创新点;其次对本文涉及的相关概念和理论进行了概括和归纳,详细地介绍了效率测算的原理及其数学模型,构成了本文的理论基础;接着分别从静态和动态两个角度分别采用DEA方法、超效率DEA方法和Malmquist指数法对经济带的区域创新效率和全要素生产率进行了测算;然后结合Tobit回归模型对影响经济带区域创新效率的环境影响因素进行探索,找出关键影响因素,并以此为依据提出了提升经济带区域创新效率的对策和建议。主要的研究发现有: (1)经济带整体创新效率不高,沿带各地区创新效率差距较大。四川、重庆、陕西和甘肃在创新效率方面处于领先地位,多个年份都达到了DEA有效状态;广西、青海和宁夏的创新效率主要受制于创新规模;云南和新疆纯技术效率较低,在创新资源投入方面存在较大冗余。 (2)考察期内整个经济带的全要素生产率有所上升,上升幅度为10.4%。指数分解结果表明,技术进步是促进经济带区域创新全要素生产率增长的主要因素,而效率改善的作用并不明显。进一步将技术效率分解发现,纯技术效率和规模效率都对技术效率有影响,但其中规模效率影响程度更大。 (3)通过Tobit回归模型分析了环境影响因素对区域创新效率的影响,回归结果表明,劳动者素质、经济开放程度和政府支持度与区域创新效率之间呈现显著的正相关关系;区域发展水平与区域创新效率之间呈现显著的负相关关系,这可能是因为部分地区在创新资源利用方面存在浪费,制约了效率的提高。进一步改善区域创新环境,完善区域创新运作机制是当前区域创新活动开展的一项重要任务。