2020年3月1日,新《证券法》正式实施,意味着在我国施行了近20年的证券发行核准制将分步骤地退出历史舞台,取而代之的是以注册制为基础的股票发行原则,也意味着我国资本市场的发展也由此进入了新的篇章。早在2019年6月,上海证券交易所便对注册制进行了试点,从主板、创业板再到科创板,从核准制再到注册制,新《证券法》带来的注册制改革必将是我国证券市场发展的重大转变。与此同时,为配合新法及注册制改革的信息披露要求,对证券市场中介机构的职责转换及适应市场的能力也提出了新的挑战。证券市场中介机构在我国资本市场一直担任着的“看门人”这一关键角色,其充分尽职履责对监督发行人证券欺诈行为、保护投资者权益均具有重大意义。特别是在新法实施之后,作为连接上市公司与投资者之间的中介机构,其所扮演的角色会愈加重要。证券市场的投资者也将越来越倾向于通过中介机构来对证券进行评估、挑选。进而市场对中介机构的反馈也会较之前更加敏感,其在市场中的“戏份”也更加充足。总而言之,中介机构法律责任制度是否完善决定着注册制改革乃至整个证券市场能否发挥其应有的作用。此背景下,为配合注册制改革的稳步推进,新《证券法》加强了对中介机构的违法行为处罚力度,进一步压实了中介机构的法律责任。但上述改革的相关规定中却对各中介机构职责划分、免责事由、监管体系变化等问题仍未给出较为妥善的完善方案。因此,本文首先将从上述三个方面入手,通过比较我国香港地区和美国相对成熟的证券市场中介机构法律责任制度,分析两地的对中介机构职责划分、免责标准、监管体系的方式,挖掘我国现行法律制度下的可行路径,为我国证券市场提供有益借鉴。论文主要包含四个部分,各部分间层层推进,概括分析了新《证券法》下我国证券市场中介机构的法律责任制度。第一章为绪论部分,主要是对选题的目的及意义进行了说明和解释,并对该选题在国内外的研究现状及研究成果进行阐述和分析,为正文部分奠定写作基础。第二章为我国证券市场中介机构法律责任制度的概述。本章对中介机构的基本概念及定位进行介绍,分析新《证券法》对中介机构相关规定的亮点,机制运行的法学理论基础,探讨完善中介机构法律责任制度的理论与现实价值,为后文提供基本的理论基础。第三章提出并分析中介机构法律责任制度存在的问题。本章通过分析中介机构归责机制的运行原理,从中介机构的职责划分、免责标准、监管体系三个方面,提出当前我国证券中介机构法律责任制度中存在的三个主要问题:各中介机构责任划分不明确、中介机构的免责标准缺失、监管体系不健全。在第四章分析并借鉴美国及我国香港地区中介机构法律责任制度建设的经验与启示。分析两地成熟的证券市场机制,对两地证券中介机构法律责任制度责任划分、免责条件和机制特点进行了分析及论述,为我国借鉴并完善相关制度提供参考和借鉴。在第五章提出了我国证券市场中介机构法律责任制度的完善措施,从责任定位上,明确落实中介机构责任分工;从免责标准上,实行连带责任制度的同时,落实相应的免责事由;在监管层面上,应当加强监管的灵活性,注重行业监管和社会监督兼顾。实现“看门人”机制正常运转的目的,保障证券市场稳健发展。