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科学技术是第一生产力,技术进步和技术创新是一国经济可持续发展、提升国际竞争力的根本。作为世界上最大的发展中国家,我国与发达国家还存在着巨大的差距,而发达国家为了保持其技术领先的地位,往往不会主动将先进的生产技术和管理经验转移到发展中国家。通过国际贸易和外商直接投资等途径发生的技术外溢现象研究已经不是一个新领域,而国际垂直专业化分工的发展为这一领域的研究提供了新的课题。在经济全球化的背景下,国际分工对象从产品层面深入到了工序层面,特定产品的生产过程被拆分为不同的生产阶段,分散到不同的国家和地区进行。对于中国等发展中国家而言,融入国际垂直专业化分工体系对于本国的技术进步和产业升级都具有非常重要的意义。 围绕这一重要课题,本文对中国工业参与国际垂直专业化分工的技术外溢效应进行了深度研究。本文在第1章和第2章阐述了论文的选题背景和意义,并对国内外研究现状进行了归纳和评价。第3章运用Hummels的投入产出法对中国垂直专业化程度VSS进行了测度,发现我国工业近年来参与国际分工的程度在逐渐加深,但是行业之间的VSS存在着差异,其中技术密集型行业的VSS值最高。第4章运用Malmquist指数法来测度反映技术进步的指标全要素生产率TFP,并将其分解为技术前沿TC和技术效率EC两个指标,测算结果表明我国今年来工业的全要素生产率呈现逐步上升的趋势,主要得益于技术前沿面的向前推进。第5章主要分析了国际垂直专业化分工的技术溢出机制,认为其发生技术转移和扩散主要通过两种途径实现,一是跨国公司的直接投资,二是发达国家将部分生产环节外包给我国。第6章在理论分析的基础上,引入研发投入和人力资本等变量,构建了反映垂直专业化分工技术外溢效应的计量模型,并采取2004-2009年的数据对工业25个行业的实际情况进行了回归分析,结果发现垂直专业化分工对技术前沿面的进步和全要素生产率的增长有明显的正面效应,但对技术效率改善的作用却不显著。第7章在实证结果的基础上,从研发投入、人才培养、产业升级、制度改善等方面提出了如何加强垂直专业化分工技术溢出效应的政策建议。