改革开放以来，我国经济的快速发展，很大程度得益于制度改革和市场化改革带来的巨大制度红利和改革红利。然而，伴随着我国传统比较优势的逐渐衰减、新竞争优势的“断档”，以及前一轮改革红利与制度红利的逐渐消失，我国的经济增长正在由高速阶段向中高速阶段转变，增长速度进入换挡期、结构调整进入阵痛期、深化改革进入深水期、前期政策也进入了消化期，在这“四期叠加”的环境下，中国经济进入了新常态。新形势下，如何缓解、突破经济转型升级硬约束的同时，以开放促改革、以改革促发展，通过制度创新释放新一轮的改革红利与制度红利，成为了当前我国实现经济转型升级的关键举措。　　成立中国上海自由贸易试验区，成为了我国推进新一轮改革开放的首要举措，目的是通过一系列制度创新，为全面深化改革开放探索新路径、积累新经验。从内容上看，自贸区的制度创新主要体现为“1+3+1”模式，即“投资管理创新”+“金融创新、航运创新、贸易创新”+“监管创新”。其中投资管理制度创新成为了新一轮改革开放的引擎，而外资负面清单管理模式是引擎的核心所在。世界上大多数成熟的市场经济国家，特别是发达国家都采用“负面清单”管理模式，该模式以负面清单的方式规定不可以做的，规定之外的即为对外资开放的领域。2013年7月10日至11日举行的第5轮中美战略与经济对话期间，双边投资协定谈判取得重大突破，中方同意以准入前国民待遇和负面清单为基础与美方进行投资协定实质性谈判，历经长达5年的9轮艰难谈判博弈，正式进入实质性阶段，至此，“负面清单”也已经成为了我国外资准入管理模式不可逆转的趋势。　　新一轮的改革开放中，外资负面清单管理模式不仅在外商直接投资上一改过去正面清单的方式，更重要的是体现在由核准制向备案制转变，所带来的政府管理模式的根本性变化。这就要求政府职能从注重事前审批向事中事后监管转变。因此，进一步深入研究外资负面清单管理模式的制定，以及外资负面清单管理模式与中国产业结构转型升级的关系机理和路径是十分关键的。外资负面清单管理模式是包含负面清单在内的一套管理方式，主要包含两方面的内容，一方面是对外开放，即不断扩大外商直接投资的产业领域，取消不合理的外资产业进入限制，特别是不断扩大服务业开放。另一方面是政府职能的转变，不断用政府的“减法”换取市场活力的“加法”。而如何更好的制定外资负面清单产业投资目录，转变政府职能，对于不断完善外资负面清单管理模式至关重要。与此同时，外资负面清单管理模式的实施对于我国产业结构转型升级的影响机制，都有待进一步深入分析。为了说明这些问题，本文主要分八个章节展开研究，各章主要内容包括:　　第一章为导论部分，阐述了研究背景及问题提出、理论意义和实践意义以及本文研究内容的框架及方法，并对文章可能的创新点给予介绍。　　第二章是关于外资负面清单管理模式的理论基础及相关研究综述。本章主要从国际直接投资理论、政府规制理论和产业竞争力理论三个角度来探讨负面清单管理模式的理论基础。而涉及外资负面清单管理模式的相关文献研究主要是从国际直接投资与产业开放、政府管制与产业开放以及现有的负面清单管理模式的研究。通过本章内容，建立本文的逻辑起点和研究框架。　　第三章是关于我国外资负面清单管理模式历史沿革与现状评估。本章第一节阐述了外资负面清单管理模式的历史沿革，重点分析了我国改革开放的历程以及历次改革开放中的外资准入管理模式的演变。第二节重点探讨了我国现有外资负面清单的现状评估，主要从产业的层面进行负面清单与正面清单的比较分析，负面清单不同版本之间的比较分析。第三节则从外资负面清单管理模式的法理基础、内容架构、投资口径和事中事后监管四个方面进行国际比较，从而为我国外资负面清单管理模式的制定提供一定的参考。通过第四节探讨外资负面清单管理模式的具体实践后，提出了我国外资负面清单管理模式进一步改进的方向。　　第四章是重点分析了我国外资负面清单制定的理论依据。本章首先通过第一节内容，重点分析了世界上主要国家制定负面清单管理模式的依据和原则，从而提出我国制定负面清单的两大重要依据。第二节和第三节则分别从产业竞争力和产业安全的角度去阐述我国负面清单制定的现状和未来进一步开放的方向。　　第五章是分析了我国外资负面清单管理模式对于产业结构转型升级的作用机制和传导路径。本章深入分析了外资负面清单管理模式所包含的产业对外开放和政府职能转变对于我国新一轮的产业结构转型升级的推动作用，分别从宏微观的角度详细阐述了其具体的作用机理。从产业对外开放上看，宏观层面优化了我国的资源配置效率、改善了我国的消费结构;微观层面则通过产业溢出效应，促进了我国产业的发展绩效的提升。从政府职能转化上看，宏观层面促进了我国资源配置效率的提升、推动了我国产业创新的步伐;微观层面减少了企业的交易成本以及政治关联带来的资源的扭曲。　　第六章是从微观层面对外资负面清单管理模式实施后，产业进一步对外开放影响产业升级的机制进行了实证检验。在肯定了产业对外开放通过外商直接投资的溢出效应，促进本土企业绩效提升的前提下，进一步分析了影响这些溢出效应的关键要素，特别是从企业的经营环境和技术差距两个维度，阐述了其对溢出效应正常发挥的阻碍作用。这为如何更好的推进产业对外开放促进我国产业转型升级的同时，也为进一步改善负面清单管理模式提供了方向。　　第七章是从微观层面对外资负面清单管理模式实施后，政府职能转化影响产业升级的机制进行了实证检验。本章发现政府职能转化能够有效的减少企业的交易成本，并且减少行业内部的资源配置扭曲，从而推动了企业绩效的提升，促进了产业整体的转型升级。　　第八章是全文的主要结论总结。总结了本文的主要研究结论，并且进一步分析了外资负面清单管理模式改进的方向，以及负面清单管理模式下，我国产业发展战略的选择问题。最后介绍了以后的研究方向。　　本文可能的创新点主要体现在:第一，负面清单管理模式是伴随着中国（上海）自由贸易试验区的成立而颁布的，目前负面清单已经颁布实施了2013版本和2014版本，然而这两个版本的主要内容仍然是根据过去正面清单管理模式下的《外商投资产业指导目录（2011修订版）》相关内容制定而成。而对于由正面清单向负面清单转化后，负面清单中产业开放的理论逻辑和国际经验比较研究是比较欠缺的，因而本文通过对负面清单国际经验的比较，总结出一套适合我国外资负面清单产业开放选择的理论基础，并据此测算我国外资负面清单管理模式中，清单文本制定的未来方向。　　第二，外资负面清单管理模式是基于由正面清单向负面清单转化的过程中产生的，负面清单管理模式不仅包括负面清单文本内容，即产业的对外开放目录，还包括负面清单所涵盖的对政府职能转化的要求。实施负面清单管理模式后，除了对于负面清单文本的研究外，还需要研究实施新的外资准入管理模式后，对于我国产业结构转型升级的影响。本文从负面清单包含的两个重要方面:产业对外开放和政府职能转化的角度，探讨了实施负面清单管理模式后，对于我国产业结构转型升级的作用机制和传导路径。进而指出如何更好的完善现有的负面清单管理模式，以及如何采取配套的措施从而更好的发挥负面清单的作用。　　第三，负面清单最早起源于美国，后来逐渐被大多数发达国家所引用，负面清单管理模式有着自身一套严格的组成部分和理论逻辑。我国刚刚开始在上海自由贸易试验区采用负面清单管理模式，今后将进一步向全国推广，并用于我国与其他国家的双边（多边）投资协议谈判、自由贸易区谈判等，因而梳理我国现有负面清单的产业分布、结构和要素，以及我国与不同国家签订负面清单的注意事项也是十分重要的。