近年来,全球IT服务外包市场增长迅速,中国IT服务外包市场规模更以28.5%的年均复合增长率快速增长,市场的繁荣与IT人力资源大国的政策导向为企业发展创造了良好的环境,中国IT服务外包企业迎来了巨大的发展机遇。一方面,中国拥有良好的产业政策环境以及丰富的人才、市场等资源,IT服务外包企业的数量及规模持续增长,已成为继印度之后的全球第二大IT服务外包承接国;另一方面,中国IT服务外包企业以承接亚太地区的IT服务外包低端业务为主,服务质量和附加值水平不高,品牌和规模效应难以形成,缺乏核心竞争优势,企业能力亟待提升。然而,IT服务外包的商业模式本身就打破了传统的企业能力升级路径,突破了与服务对象的空间距离障碍,从ITO(信息技术外包)、BPO (业务流程外包)、KPO (知识流程外包)到ITES (信息技术驱动外包服务)的业务形态的变化,不可避免地影响到企业发展目标、管理思想、经营方式和技术能力的创新与变革,使之与传统行业的企业能力升级理论存在着显著差异。另外,IT服务外包与制造业外包的不同在于,制造业外包是依据订单根据标准化的流程或工艺进行生产并交付,而IT服务外包的本质是“服务”,即通过一个个IT项目实现产品或服务的交付,在此过程中有更多隐性知识的传递和转移,承接企业也更容易获取新知识,从而提升服务质量和能力。本研究的基本假设前提是:企业能力升级本质上来源于知识的获取和积累,而知识的形成、积累和扩散很大程度上依赖于知识的转移与流动,知识转移是影响承接企业能力提升的重要方面。融入全球价值链中的中国IT服务外包承接企业,通过知识转移不断获取新技术、积累新知识、提高核心能力,IT服务外包企业能力提升很大程度上依赖于服务外包过程中的知识转移。然而,由于发包企业的知识转移能力、承接企业的知识吸收能力以及知识转移的平台和策略不同,使得知识转移的效果不同,企业能力提升的机会和程度也不相同。从已有研究来看,对IT服务外包企业能力的研究大多是从发包方视角研究供应商选择或评价问题,从承接方视角研究企业能力的文献较少,且大部分以印度等国为研究对象。因此,本文提出了全球价值链下中国IT服务外包承接企业的能力提升机制研究,借助全球价值链理论框架,以中国IT服务外包产业发展为背景,以IT服务外包企业承接能力提升为目标,研究企业能力提升的“评价指标、影响因素和演化机理”等问题。为了更好地明确研究范围,本文首先界定了研究对象为中国承接离岸IT服务外包的企业,从业务承接能力和IT服务外包价值链的角度定义了企业能力的核心概念,分析承接企业能力的内涵与外延,通过理论研究提出知识转移对企业能力提升的作用假设。文章着重从知识转移的视角研究企业能力提升机制,建立IT服务外包企业能力的评价指标体系,分析影响企业能力提升的关键因素和演化机理,提出促进企业能力提升的对策建议,解决目前中国IT服务外包产业升级中面临的关键问题,为企业制定知识转移和能力提升策略提供决策依据,具有重要的理论价值和现实意义。本文的主要研究内容如下:首先,在对相关文献进行分析和归纳的基础上,根据本文的研究目的提出了IT服务外包企业能力的评价指标。通过指标构成分析及具体测量指标的选取,构建了IT服务外包承接企业能力的三级评价指标体系,从“IT技术能力、IT运营能力、IT创新能力”三个维度度量企业的IT服务外包承接能力;并运用德尔菲法通过设计合理性问卷和专家评判对该指标体系进行了评价与修正。其次,从IT服务外包知识转移的视角分析了影响IT服务外包企业承接能力提升的关键因素。通过文献研究和理论推导,从发包方、接包方、知识转移过程三个维度构建了企业能力升级的影响因素模型;并通过设计开发量表形成调查问卷,通过多种渠道对问卷进行发放和回收,最后进行数据统计分析以验证模型和假设;根据假设检验的结果探讨并提出影响IT服务外包企业承接能力提升的关键因素。再次,运用协同学、系统动力学等理论构建了 IT服务外包企业能力升级与知识转移的动态演化模型。IT服务外包过程中的知识转移与能力升级过程存在着交互与反馈,企业知识存量具有不断增长的耗散结构特征,企业能力的提升是一个不断演化的动态过程。因此本文构建了 IT服务外包企业间知识转移的系统动力学模型,分析了承接企业内部知识系统的自组织过程,并建立了企业能力升级的动态演化模型,运用仿真工具进行了模型拟合试验,探讨并提出了 IT服务外包企业知识转移与能力提升的演化特征及转移机理,为IT服务外包企业制订知识转移策略提供理论依据。最后,综合本文的研究成果,同时根据企业访谈和实际调研情况,结合中国IT服务外包企业在全球价值链中所处的地位和面临的问题,分析如何充分利用全球价值链参与者身份不断提高承接能力。从有利于知识转移以及IT服务外包价值链升级两个角度,分析企业承接能力提升的途径,对加快中国IT服务外包企业和产业发展提出对策和建议。本文的主要创新点如下:第一,本文以知识密集型、技术密集型的中国IT服务外包承接企业为研究对象,构建了 IT服务外包企业承接能力的三级评价指标体系。第二,本文通过实证研究,从知识转移的视角提出了 IT服务外包企业承接能力的影响因素模型,并分析了影响企业能力提升的关键因素。第三,本文通过建模与仿真实验,分析了企业知识转移与能力升级的动态演化过程,探讨了 IT服务外包企业承接能力的提升机制,并从多个角度提出了加快中国IT服务外包企业发展的对策建议。