2008年金融海啸重创世界经济，像许多国家一样，中国的出口贸易也受到了严重的影响，根据中国海关总署发布的数字显示，2009年我国出口贸易遭遇了同比16％的下降，但是从外贸出口额看，同年我国仍达到12016.7亿元，并首次超过德国，出口贸易总额全球第一，至此我国已经成为名副其实的出口贸易第一大国。同年，世界经济论坛(WEF)《2009-2010全球竞争力调查报告》显示，我国竞争力的排名由第30名上升到第29名，并且继续领跑“金砖四国”，而这要归功于中国创新能力的不断发展。从上世纪80年代至今，为了实现创新能力的提升，我国不断进行大胆的探索，光是创新发展政策，就实现了由以技术引进为主到以自主研发为主的重大转变，并且从效果上看，创新政策的改进和发展确实发挥了重要作用。出口贸易的发展是中国提升国际地位，实现做大做强目标的关键因素，而技术创新能力的培养和完善，尤其是企业的技术创新行为，是保障我国在出口贸易领域保持比较优势，增强出口竞争力的根本要素，因此，对当前我国工业企业技术创新行为的出口影响状况进行细致深入的研究，具有重要的理论意义和现实意义。　　国外学者中，已有多人关于创新能力对出口贸易的作用进行研究，但是由于研究对象存在较大差异，学者们未能得出统一的结论。尤其是基于企业层面的研究中，由于企业的行业归属、规模种类、创新模式等存在较大差异，企业创新能力对出口贸易的作用研究尚未形成统一的结论。对于我国来说，出口贸易规模的扩大、竞争力的增强，是否得益于创新能力的提升？这种作用的方向和大小是否在不同类型的企业群间存在差异？该领域相关的研究和探讨，对于改善我国出口贸易模式，提升我国出口贸易竞争力意义重大。　　本文以国家统计局工交司规模以上工业企业调查数据为基础，并辅以国家科技部相关数据，以及瑞士洛桑国际管理与发展学院的国际竞争力调查数据，采用统计描述、计量经济学模型，统计模型以及数据包络分析方法等多种方法，对我国工业企业技术创新对企业出口行为影响的现状，结构以及变化进行分析。本文的主要研究内容分为八章:　　第一章主要介绍本文的研究背景、研究目的与问题，并展示本文的研究内容与研究方法，同时提出本文的创新点和不足之处。　　第二章主要介绍本研究的理论基础，并对国内外学者已做的相关研究进行文献综述，展示企业技术创新、出口贸易，以及两者交叉领域内的基本理论和研究现状，并据此提出本文对该问题研究的特别之处。　　基于企业层面数据研究是本研究的优势之一，因此本文第三章详细介绍了所用的数据和指标处理过程，并对数据和指标的质量进行评价。在得到稳定准确的数据基础上，按照全文研究脉络中对企业类别的选择，分别从产业、规模、创新模式和省区归属四个方面分析工业企业的结构特征，并对企业技术创新和出口贸易状况进行国际比较和分析。　　第四章是全文实证研究的起点，以全体工业企业数据为基础，按照文中设定的创新模式划分标准，利用Logistic模型对不同创新模式企业创新行为对企业出口倾向的影响进行分析，并采用WLS方法对不同创新模式企业创新行为对企业出口强度影响进行分析。　　在确定企业规模对研究结果具有显著影响之后，第五章从企业的规模与创新模式的交叉影响入手，采用Logistic模型和WLS模型估计方法，对大、中、小型工业企业内不同创新模式企业技术创新对出口倾向和出口强度的影响进行判断，并在不同企业群间进行差异比较。　　中国工业企业出口与创新能力建设具有显著的地域特征，因此在第六章考虑企业的区域属性与规模属性的交叉影响，以大、中、小型工业企业三个层面为分析对象，分别构建30个省区2001～2006年企业特征面板数据基础，分析和对比大、中、小型工业企业技术创新行为对出口影响的省域差异。　　第六章对企业技术创新对出口规模影响的省域差异进行分析后，第七章主要从企业技术创新对出口行为影响的效率入手进行分析研究，该部分采用超效率DEA模型对我国30个省区“技术创新——出口”过程不同阶段的效率进行计算和省区排名，并将Malmquist指数分析方法与DEA分析方法相结合，对我国30个省区2001～2006年技术创新的出口影响变动进行因素分解，从结构上观察企业技术创新对出口作用的影响效率。　　在上述各章进行描述和实证分析的基础上，第八章对本研究进行总结，并确定和计划未来的研究方向和内容。　　本文研究的特色和创新点主要体现在三个方面:　　研究立意。本研究在借鉴其他学者研究理论与方法的基础上，依靠基层企业统计数据，对各种类型工业企业的出口与创新行为进行对比，据此构造模型分析技术创新对企业的出口倾向和出口强度的影响，并分别从大、中、小型企业，以及工业企业的省域差异角度进一步分析技术创新对企业出口规模的作用。同时，本文不仅对两者之间作用的程度和大小进行预测，还利用数据包络分析方法对这种作用的效率进行评价，同时将用于全要素生产率分解的Malmquist指数思想与DEA方法相结合，对以技术创新资源为投入，以企业出口为产出过程的生产率进行分解，从而探讨我国各省域技术创新在推动出口贸易上的优劣势。　　研究形式。本研究基于基层工业企业数据，既遵循国外经典研究的分析思路，同时结合中国企业发展特色，分两条主线逐层剖析。在细致总结国外学者研究思路后，依据本研究数据特点，对国外学者所用模型进行改进和完善，不仅从企业创新模式角度考虑技术创新的出口影响，而且将企业规模与创新模式的交互影响纳入考虑范围之内，充分验证企业特征对其技术创新的出口作用的影响;在结合中国特色所进行的企业技术创新对出口行为的影响研究中，不仅从企业区域与规模特征的交互作用入手，分析技术创新对出口规模的影响强度，而且更加偏重于对各省区企业技术创新的出口影响的效率问题研究。综合而言，本研究力求在研究方法，研究结果上有据可依，并能够与国内外学者的相关研究进行交流和对比。　　研究方法。本研究的突出特点之一即是采用不同的方法对问题进行一层一层的深入剖析。应用T检验均值比较方法确定甄选对企业出口行为有影响的因素;应用Logistic模型研究企业技术创新对出口倾向的影响;采用加权最小二乘回归方法建立模型，研究技术创新对已经进入国际市场的企业的出口强度的影响;利用变系数固定效应面板数据模型分析研究各省区企业技术创新对出口规模影响的门槛效应;采用Sup-CCR-DEA方法研究各省域技术创新对出口作用的效率，并将Malmquist指数思想与DEA数据分析方法结合使用，研究各省域“技术创新-出口”过程生产率的分解因素影响和变动。　　本文的研究结果发现，我国工业企业整体的国际化程度偏低，这主要是由于中型和小型工业企业出口企业数量所占份额较小而造成的，同时从出口产品销售额占全部产品销售收入比重看，小型企业又远远高于大型企业。在技术创新的出口作用研究中，从企业整体看，新产品生产并未提升企业出口倾向，但是却促进了出口强度的提升，但是分企业规模和创新模式考察后发现，新产品生产对企业出口倾向的促进作用在多数类型企业中都有体现，反而其对出口强度的促进作用随企业规模的下降而不断下降。对于大型和中型工业企业而言，研发投入的增加提升了企业的出口倾向，但是对出口强度的增加无显著影响，对于小型企业而言，研发投入增加则对其企业出口倾向和出口强度均无益。从企业省域差异影响看，我国各省区技术创新对出口规模的作用差异较大，除传统出口大省外，西部一些省区近年来技术创新与出口的蓬勃发展值得我们关注。在企业技术创新对出口作用的效率研究中，东部省区出口的效率普遍高于西部省区，但是从技术创新对出口影响变动的因素分解看，全国各省区普遍表现出技术进步的特征，只是在纯生产效率和规模效应变动上存在差异。　　虽然本文已经就我国工业企业技术创新对出口贸易的作用进行了细致的研究，但是由于受到文献资料、数据条件等客观条件的限制，以及研究者本身知识结构和研究能力的限制，对该领域问题的理解和研究还有上升和拓展空间。企业技术创新与出口行为之间具有复杂的关系，对这种关系的解密和深入挖掘，对于我国工业企业技术水平的发展，整体实力的加强，乃至我国国际竞争力的提升都具有重要的意义。