排水管理是城市水环境治理的重要手段,污水违规排放现象屡禁不止一定程度上反映了排水许可政策的不完善。《城镇污水排入排水管网许可管理办法》简称排水许可,自1994年实施以来,经2007和2015年两次修改,旨在规范城市污水排放、保障排水与污水处理设施安全运行、防治水污染。排水许可证的发放可以有效规范排水户的排水行为,为合理规划污水有序排放和高效处理提供数据支撑,有利于促进源头减排和终端治理。排水许可在实践中容易与排污许可相混淆,加之政策宣传和执行力度不够,公众、排水户甚至相关管理部门对该政策的目标、作用和效果都不明确,严重影响了排水许可政策的实施与效果。因此,有必要对排水许可政策的实施情况及其对水污染减排效应的影响进行科学评估。本文从城市排水管理现状出发,通过对排水许可及政策组合相关文献的梳理,初步确定研究方法及思路,并在此基础上构建排水许可减排效应及政策组合研究的框架,主要内容如下:1.排水许可政策沿革与效果评价。运用个案研究的方法,通过文本分析和问卷调查的方式,从历史沿革和现状调查两方面分析排水许可政策的实施情况与效果,结果表明:排水许可作为特殊的排污许可证,经两次修改后正逐步完善,但仍存在诸多问题,表现在管理人员和经费投入不足、执行和宣传不到位以及违规排水事故时有发生。从政策实施效果来看,地方排水管理仍缺乏相应的制度保障,实际执行力度尤其是对违规行为的处罚仍较弱,而在控制源头减排方面则取得了不错的成效。2.排水许可政策减排效应实证。以2015年《城镇污水排入排水管网许可管理办法》的修订为准自然实验,构建断点回归模型考察排水许可对污水处理企业减排绩效的影响。研究结果表明,排水许可政策的修订提高了水污染减排效率,促使污水处理企业综合技术效率显著提升2.02个百分点。进一步研究表明,就企业规模而言,排水许可主要作用于中大型污水处理企业;就运营模式而言,引入社会资本建设运营的企业提升效果最显著;就排放标准而言,一级B及以上污水处理企业效果显著;就排水体制而言,混流企业效率提升较大。3.排水许可与价格政策的组合效应研究。以污水处理价格标准表征市场激励型环境政策,探究命令控制型和市场激励型环境政策的替代效应和组合效应。结果表明:价格政策的回归系数2.02个百分点,略高于排水许可政策的1.87个百分点,这说明在促进污水处理企业减排绩效方面,市场激励型政策效果更明显,然而在现行污水处理价格标准偏低的情况下,市场激励型政策恐不能发挥其最大的作用,仍需要以命令控制型为主导。同时,排水许可和价格政策的组合也将促使污水处理企业综合技术效率提升0.72个百分点,但这一系数相对较低,进一步说明当前我国价格政策仍需完善。此外,研究还发现:东部地区由于政府执行力强,命令控制型政策实施效果最好,中部地区由于正处于市场经济快速发展阶段,因而市场激励型政策效果最佳,而西部地区则需将两种政策组合使用才能达到促进综合技术效率提高的目的。根据以上研究结果,本文从排水许可政策实施效果和影响因素两方面进行总结,并提出排水许可政策优化及实际执行中的政策组合建议。本文的创新点主要有以下两个方面:1.实证检验了排水许可政策对污水处理企业绩效的影响。现有关于排水许可政策的研究多停留在现状分析,本文则运用住建部信息系统相关数据,对1237家污水处理企业进行效率测算,通过构建断点回归模型,实证检验排水许可政策对污水处理企业绩效的影响。2.探讨了不同类型环境政策之间的替代效应和组合效应。现有关于政策影响效应的研究多出现在货币和财政类的文献研究中,而环境政策减排效应的研究多从单一政策类型出发,本文在分析排水许可政策减排效应的基础上加入价格政策变量,探寻命令控制型政策和市场激励型政策在城市排水管理中的替代效应和组合效应,为制定科学合理的排水监管政策提供依据。