2014年是证券行业加快创新发展的一年,全行业整体实力逐步提升,服务能力不断加强,以融资融券业务为代表的资本中介业务加速成长,业务范围扩大,产品的种类也在日益丰富,互联网证券的飞速发展促进了行业的创新转型。在资本市场环境发生了巨大变化的情况下,证券经纪业务作为传统的通道服务类业务受到了较大冲击,证券经纪人作为服务于证券经纪业务的一支队伍也面临着转型的要求。论文先以委托代理理论、激励理论与市场营销理论为指导,从中找到证券经纪人管理需关注的要点或是遵循的原则。随后,通过研究国外证券经纪人的管理模式,总结出他们的成功经验,同时对比国内情况发现不足。然后,从SC公司的实际出发,通过PEST分析和麦肯锡7S模型,对公司外部环境、经纪业务现状以及证券经纪人队伍现状进行逐一分析,得出了目前队伍存在的三个主要问题:绩效政策陈旧影响战略落实、服务内容简单影响报酬收入、系统建设落后影响服务效果。对于如何解决SC公司证券经纪人队伍建设中遇到的实际问题,论文运用不同的研究方法和工具,分别给出了解决问题的三个策略:通过平衡记分卡、层次分析法结合问卷调查数据,对绩效考核指标进行了重新调整,并制定出科学合理的指标权重表对绩效政策进行完善;对现有的客户结构进行分析,引入波士顿矩阵来实现客户分类,并提出采用服务产品化的营销模式来为客户提供服务;通过各类视图对系统的优化效果进行展示,同时针对绩效政策调整以及营销服务模式完善,对系统主要功能的改进提出具体要求。最后,论文又从人员招聘、人才培养以及团队化管理三个方面探讨了保证策略顺利实施所需要的一些保障措施。