近年来,国内外证券公司不断出现各类重大违规事件,不仅给证券公司带来了巨大的损失,也严重影响了金融市场秩序。为防范证券公司违规经营,我国证监会出台了一系列措施来防范证券公司合规风险问题,收到了一定的成效,初步形成了较为良好的行业发展态势,然而当前证券行业的风险管理现状与创新发展体系的目标要求还有一定的差距。国内证券公司仍然不时出现各种违法违规事件,说明当前证券行业合规管理体系不甚健全,系统性风险仍然存在。因此,在对国内外金融公司合规管理现状的调研分析基础上,从证券公司内部着手,建立健全管理监督机制,塑造公司合规文化,加强公司内外部合规管理体系建设,对于证券公司的规范化经营与持续发展具有重要意义。本文首先对合规风险管理研究的相关理论进行了论述,在此基础上对A证券公司当前的合规管理现状进行了深入调研,对其在合规管理上所存在的问题进行了分析,并对问题产生的原因进行了剖析,指出当前在A证券公司存在各类合规风险管理问题的原因主要有:公司合规制度不完善、市场竞争激烈所带来的违规经营风险、营业部组织架构及分工不合理、合规风险管理人员投入不足。针对A公司在合规风险管理上所存在的问题,文章提出了相应的改进完善措施,提出要在建立健全公司合规管理体系的基础上,培育公司合规管理文化,同时要提高对合规风险的识别与评估能力,提升公司的合规管理水平,实现A证券公司的健康可持续发展。