我国公共开支的范围比较大，特别是近年来政府实施了大量的政策和计划， 例如技术开发区政策、八六三计划、扶贫计划、星火计划、希望工程、211工 程等用来促进社会和经济发展，这些政策计划无疑有助于社会经济的稳定增长， 但是政策是否可行，是否达到了预期效果，国家的财政开支的使用是否有效率， 国内还缺乏一套完善的理论和方法来系统地加以评估。我国有规范的建设项目 的前评价方法，项目级后评价己逐步在我国建立起来，但项目与政策和计划在 界面及评价理论和方法上有很大区别，本研究力图把评价方法扩展到政策、计 划层次。 本文选择政策的评价作为研究对象，目标导向是建立政策评价的理论和方 法体系，从深化理论、开发方法、具体研究、尝试应用四方面着手展开深入系 统的研究。 论文首先从理论研究出发，通过对文献的综合分析，对政策评价的研究与 应用现状作出了较为全面的综述。对政策、计划和项目作出了界定和划分，将 可供评价的政策划分为公共投资政策和规制政策两类，在对政策评价的目标、 政策评价的概念进行探讨及与项目评价对比的基础上，揭示了政策评价的本质 特征。应用规制经济理论探讨了规制政策的理论评价，研究了美国规制政策评 价的历史机构特性，概览了我国规制政策现状，并对我国开展规制政策评价工 作提出建议。应用政府失灵理论，提出公共政策失效的类型，包括决策失误、 执行失误和寻租及腐败。政府失灵理论为政策的费用效益分析提供指导。 在继承项目评价方法的基础上，提出了包括逻辑框架法、评价设计方法、 评价决策方法在内的方法体系。逻辑框架法用来分析政策不同层次目标之间的 逻辑关系，文中阐述了逻辑框架法的基本结构和分析步骤，并详细分析了将逻 辑框架法应用到政策评价时的适用性和特点。设计方法是根据对比法则确定政 策增量影响效果的方法，文中分别分析了各种评价设计方法的特点，并就如何 选择评价方法提出了建议。决策方法是将政策影响效果与成本进行比较，从而 得出评价结论的方法。文中将评价决策方法归纳为费用效益分析、费用效果分 析、多目标分析、风险效益分析、决策分析以及环境影响评价等。分析了各种 决策方法的特点，指出各种方法决策规则基础的相似性，均可纳入广义的费用 效益分析的范畴。介绍费用效益分析方法的福利经济学理论基础，提出政策评 价要考虑收入分配的公平问题，不仅要考虑代内公平，还要考虑代际公平。提 出应用费用效益分析进行政策评价的一般公式，该公式为系统的定量分析提供 了基础。 针对政策评价方法研究中的关键问题——如何进行政策的费用效益分析展 开具体研究。对政策效益和费用的概念进行了较为科学的、适用的定义和分类， 并对效益和费用的计量方法做了探讨，提出政策评价的费用分析模型。 将费用效益分析拓展到收入分配影响方面，提出两种分配效果分析方法， 一是分配由政策所产生的外部经济效果：二是分配由政策产生的全部经济效果。 在上述基础上，分别从代内公平和代际公平两个方面对分配影响的定量方法进 行了研究。结合可持续发展理论，提出政策评价中引入自然资源消耗作为社会 费用，并提出资源消耗价值的衡量方法。 将费用效益分析拓展到环境影响方面，提出了环境影响的一般确定方法， 并将环境影响分为生活质量意义上的环境影响和可持续发展意义上的环境影响 两类。通过引入和介绍使用价值、存在价值等知识和概念，提出环境价值影响 度量方法。 将费用效益分析拓展到就业影响方面，分析现行评价方法的局限性，提出 定量就业影响的费用效果分析和费用效益分析两个框架，并进行了算例分析。 在做政策前评价时，算出单位就业开支上限额，后评价时，算出影子工资与市 场工资的比例，为就业政策的评价提供决策依据。 在应用研究中，尝试运用论文提出的评价方法做个案研究，分别对利用外 资政策、关税结构与保护政策、消费政策及优先发展铝政策加以评价分析。 通过以上研究，把复杂的政策、计划实施活动予以归纳，将传统的费用效 益分析方法应用于政策的评价，正确识别政策的费用和效益，把握住必要的资 源配置要素的计量，使整个方法具有较高的透明度和可操作性。本项研究提供 统一的政策、计划评价方法，并在理论上有所深化。 本文的内容成为国家自然科学基金资助课题“政策、计划后评价理论和方 法研究”的基本组成部分，资助号79006769。 关键词：政策评价、费用效益分析、评价设计方法、评价决策方法、逻辑 框架法、就业影响评价、分配影响评价、环境影响评价