目前国内外对集体创新的研究，没有系统的理论，在定量上的实证研究极为缺乏。本论文在理论上形成系统的集体创新理论，建立了两个综合模型，用结构方程模型分析从浙江省小企业中收集的第一手资料，进行检验。在小企业环境中对集体创新主要进行了两方面的研究：1．集体创新能力的形成涉及到企业中每个人(无论是管理者还是员工)的参与，领导者通过影响员工的态度和行为间接地对这种集体的相互协作能力起作用。2．集体创新能力可作为形成小企业的持续竞争优势的一个源泉，它通过影响小企业的革新率(革新行为发生的频次)间接地促进小企业绩效的提高。研究的具体内容分为八章。 第1章，本章阐述了论文的研究背景和意义、具体的研究内容、研究的理论基础，着重点是研究背景、论文的主要创新点以及进行本研究的总体思路框架。 第2章，本章详细的文献研究是第五章构建模型的一个基础。根据理论的思路，本章分别从(1)集体创新；(2)领导；(3)员工的动态；(4)革新这些问题入手，对前人的研究进行回顾和讨论，指出有必要形成系统的集体创新理论；并指出有必要把领导行为、团队动态、集体创新能力整合起来，去探讨如何形成集体创新能力；指出有必要将集体创新能力、革新率、企业绩效整合起来，去探讨集体创新能力是形成小企业持续竞争优势的一个源泉。这些整合需要实证的检验。 第3章，本章主要目的是明确集体创新的内涵，使集体创新理论系统化。第一，在对微观经济学理论、经济发展理论、社会学理论中的创新概念分析理解的基础上，指出真正能解释创新本质的是社会学理论，将创新概念的焦点从个人转移到个人所属的社会群体中，由此提出创新可以是集体的行动的观点。在分析机会是创新的重要组成成份的基础上，对创新的概念进行了补充。在对集体行动和创新事件的分析基础上，认为无论是个人或者集体只要有创新事件的产生，就可以作为创新者。在以上分析中提出集体创新的概念。第二，阐述了实现集体创新的四大基础：领导者的关键作用、“持续热情”的工作方式、内部劳动力市场、员工的相互调整和相互适应。第三，比较了集体创新与革新、“改善”策略的异同点，再次明确集体创新的内涵。最后，我在提出集体创新的PDCA循环基础上，解释了集体创新在生产中的实践。浙江人学博士学位论文小企业集体创新能力的形成及其对绩效的影响 第4章，在本章我提出集体创新能力可作为我国小企业形成竞争优势的一个源泉的观点。首先在对资源基础理论理解的基础上，分析了企业的异质性是由于企业拥有异质性的资源(独特资源)而导致的。第二，在对企业资源的理解以及对独特资源特点的分析基础上，认为独特资源因具有价值性、稀缺性，不可完全模仿性，不可等效替代性，不可完全转移性，所以能促使企业形成持续竞争优势。通过分析独特资源能使企业获得优势租，并且独特资源通过提供客户价值而形成竟争优势，澄清了独特资源形成竞争优势的真正原因.第三，在对实现集体创新的两个基础(’t持续热情”的工作方式、内部劳动力市场)的特点的分析上，我认为它可作为小企业形成持续竞争优势的一个源泉。最后，通过对中国、日本、美国三个国家文化比较，我认为中国文化背景有利于集体创新能力的培育。 第5章，本章在理论和第一章文献研究的基础上，提出假设、建立了两个关系模型。首先提出员工的态度(工作满意感，员工的忠诚)以及员工之间的行为(合作、沟通、关系冲突、任务冲突)是企业培育集体创新能力的两个必要条件，并且认为企业领导者的作用是为集体创新提供适宜的环境，帮助培养集体创新的两个必要条件。在此分析基础上，建立了领导行为、员工的态度和行为、集体创新能力的关系模型，称为本论文的第一关系模型。第二，本研究认为集体创新能力是形成小企业持续竞争优势的一个源泉，它能影响企业积极行为的产生间接地促进企业绩效的提高。根据集体创新能力的特点，本研究认为它在对企业积极行为的影响中，对革新率的影响最强，因而把革新率作为中间调节变量。在此基础上建立了集体创新能力、革新率、企业绩效的关系模型，称为本论文的第二关系模型。 第6章，本章主要是用结构方程模型去分析收集的资料，检验第五章建立的两个关系模型。第一关系模型的原始模型因工作满意度和员工忠诚度两个变量缺乏判别效度，合并成一个结构变量称为态度。第一关系模型修改后的测量模型与结构模型的拟合指标较好，假设的理论模型与观测数据的拟合在总体上是可以接受的。实证结果证实:员工的态度、任务冲突、沟通、合作与集体创新能力显著正相关;关系冲突与集体创新能力显著负相关。参与型领导行为与员工的态度、沟通、任务冲突、合作显著正相关;任务型领导行为与员工之间的合作显著正相关，与员工之间的任务冲突显著负相关:关系型领导行为与员工的态度、员工之间的合作显著正相关，与员工之间的关系冲突显著负相关，关系型领导行为与员工之间的沟通没发现显著相关关系。在任务型领导行为与集体创新能力之间，本研究识别了合作与任务