随着经济的崛起,中国对制度性话语权的需求日益提升,"一带一路"倡议不仅是中国全面扩大对外开放的战略部署,而且是促进各国贸易投资自由化、强化经济治理的"中国版方案",将为世界经济增长提供新动力。"一带一路"建设中,加大经贸往来是基础,对外输出影响力是根本目标。从更深层次看,在促进中国与沿线国家深化货物贸易、投资和服务贸易等领域合作的同时,"一带一路"所倡导的开放包容理念,可以团结发展中国家与发达国家相抗衡,不仅有助于消除中国威胁论,而且能够维护我国在周边地区的地缘政治利益和地缘经济利益,致力于打造以中国为轴心的政治经济联盟,从地区大国迈向世界大国。在此背景下,作为丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的交汇点,海合会成为"一带一路"战略谋篇布局的关键一步,一旦成功缔结自贸协定,不仅能为双方带来贸易增长空间,创造经济利益,而且将成为贯彻"一带一路"倡议进程中的里程碑,具有重大战略意义。本文的研究主题为中海自贸区贸易效应,旨在从经济学视角探究中海自贸区的现实意义和深远影响。其一,分析建立中海自贸区的经济基础,挖掘双方的比较优势和竞争优势;其二,估算中海自贸区贸易潜力,模拟分析中海自贸区贸易效应,并对动态效应和非传统收益进行深入探讨;其三,全面阐述中海自贸区贸易效应影响因素,进一步提出推进中海自贸区建设的策略建议。全文共分为九章,第一章为绪论,阐述研究背景及研究意义,介绍研究思路及研究框架,说明研究方法、创新点及其不足。第二章为中海自贸区贸易效应的理论基础,介绍区域经济一体化的内涵和分类,对关税同盟与自由贸易区的贸易效应进行理论分析,系统概述区域经济一体化理论发展状况,并对自由贸易区贸易效应研究方法进行综述。第三章为中海自贸区谈判历程及其动因分析,论述加快推进中海自贸区的背景与设想,系统分析谈判历程及暂停原因,并对重启谈判的动因进行全面阐述。第四章探讨了建立中海自贸区的经济基础。第一,分析中国、海合会国际贸易现状及其趋势,指出中国、海合会在全球贸易中的地位,再分析双方的对外贸易开放度;第二,在总体介绍中国、海合会贸易规模基础上,再运用贸易强度指数予以说明;第三,分析中国、海合会的贸易结构,再运用出口相似度指数、贸易互补性指数和贸易结合度指数分析双方贸易结构的竞争性和互补性;第四,阐述中海双方吸引外资和对外投资情况,分析中国对海合会的投资流量和投资存量、实际利用海合会投资以及对海合会承包工程完成营业额等。第五章分析中海双边贸易比较优势和竞争优势变动情况。第一,运用显示性比较优势指数分析双方具有比较优势的行业和产品;第二,运用贸易专业化指数分析双方具有竞争优势的行业和产品;第三,运用G-L指数计算中国和海合会产业内贸易水平,归纳出双方产业间贸易为主,产业内贸易偏少的结论。第六章全面分析中海自贸区贸易效应。第一,运用引力模型估计中海自贸区贸易潜力;第二,使用SMART模型从短期、中期和长期三个阶段探讨关税削减带来的贸易效应,并测算其经济福利变化;第三,阐述中海自贸区的动态效应,包括投资效应、经济增长效应、竞争效应和规模经济效应等;第四,分析中海自贸区的非传统收益。第七章系统分析中海自贸区贸易效应的影响因素,在政治方面总结出教派之争、大国博弈因素、恐怖主义猖獗和地缘政治斗争等四类因素;在经济方面提炼出两国石化产业的合作较为关键、中国实质性经济收益存在不确定性和海合会经济结构及制度的局限性等三方面因素;同时,对文化方面影响因素进行了论述。第八章是推进中海自贸区建设的策略建议。第一,阐明新一代国际贸易投资规则对中海自贸区建设提出的高要求;第二,对中海自贸区建设提出具体策略,保障中海自贸区贸易效应达到预期效果。第九章对全文研究结论进行归纳,说明需要继续关注和研究的问题。本文的主要研究结论可以概括为以下四个方面:一、中海合作具备良好经济基础中海双方建立自贸区的经济基础较好,优势产业较为鲜明,互补性较强。从贸易整体情况看,中国已经成为全球货物贸易第一大国,贸易总额占到全球比重的十分之一以上。海合会能源出口型经济特征较为显著,大量出口石油及石化产品产生了巨额贸易顺差。从对外贸易开放度看,双方都有良好的上升势头,保持较高增长率。从贸易规模看,中海双边贸易额占中国对外贸易总额的比例具有较为明显的增长趋势,贸易规模不断扩大,贸易逆差较为严重。运用贸易强度指数分析,一方面显示出中国出口对于海合会市场略微偏弱的依赖性;另一方面显示出海合会出口对于中国市场的依赖性正在逐步增强。从贸易结构看,中国从海合会进口的主要是初级产品,占到8成以上,中国对海合会出口的主要是工业制成品,占到出口的9成以上,双边贸易结构非常稳定。在出口相似度指数方面,中海双方在欧盟的指数值较低,基本不存在出口产品的相似性情况。在贸易互补性指数方面,以中国为出口的中海贸易互补性指数具有增长趋势,以海合会为出口的海中贸易互补性指数表现较为稳定,双方贸易互补性具有较为明显的增强趋势。在贸易结合度指数方面,显示中国出口同海合会市场之间联系较强,海合会出口同中国市场之间关系略弱,但在持续增强。从双边投资角度看,中国对海合会投资数额有所增长,但占全球的比重略有萎缩。从中国实际利用海合会投资的角度来看,规模很小。若能克服当前诸多阻碍因素,发展空间巨大。从中国对海合会承包工程完成营业额来看,规模持续扩张,成为经贸合作新亮点。二、中海双方各具优势产业和产品,产业间贸易为主体中海双边贸易各具优势,以产业间贸易为主体。其一,运用显示性比较优势指数分别测算中海双方的比较优势。中国劳动密集型产品指数较高,资本技术密集型产品指数稳步提升,资源密集型产品指数较低;海合会劳动密集型产品指数较低,资本技术密集型产品指数低位徘徊,资源密集型产品指数较高。在中国指数最大的十位产品中,主要由劳动密集型产品组成,资本技术密集型产品占比稳步提升;指数最小的十位产品中,以资源密集型产品为主。说明了中国的比较优势体现在劳动密集型产品上,部分资本技术密集型产品开始崭露头角。海合会指数最大的十位产品中,主要是油气、矿产资源及其衍生的工业品等;指数最小的十位产品中,体现在生活用品、稀土矿产、工业制成品等方面。说明了海合会的比较优势主要表现在油气及石化产品等方面,产业结构相对单一。其二,运用贸易专业化指数分析中海双方由专业化分工创造的竞争优势情况。中国资源密集型产品指数较低,资本技术密集型产品指数不断提升,劳动密集型产品指数颇高;海合会资源密集型产品指数较高,资本技术密集型产品指数进步有限,劳动密集型产品指数颇低。在中国指数最大的十位产品中,主要是劳动密集型产品,其次是资源密集型产品占据一定比例,而资本技术密集型产品的占比则微弱增长;在指数最小的十位产品中,主要是资源密集型产品,同时出现少量的资本技术密集型产品。说明中国在巩固低附加值产品竞争优势的同时,开始向高附加值方向发展。在海合会指数最大的十位产品中,基本由资源密集型产品组成,资本技术密集型方面仅表现在石化类产品上;在指数最小的十位产品中,均匀分布在资源密集型产品、劳动密集型产品和资本技术密集型产品上。说明海合会除了油气和石化产品等具有竞争优势以外,其他产品基本都依靠进口。其三,在产业内贸易水平分析方面,无论从工业制成品整体看,还是从双边贸易主要产品看,G-L指数都较低,表明中海双方在不同行业内具有各自优势,产业内贸易水平较低,产业间贸易占据主体地位。三、中海自贸区贸易潜力尚可,动态效应和非传统收益更受关注中海自贸区的建立将释放一定的双边贸易潜力,而动态效应和非传统收益则更受关注。其一,引力模型证实,中海双边贸易存在"贸易不足"现象,贸易潜力有待挖掘。通过SMART模型推演,一方面可以看到随着中海自贸区关税削减幅度的深化,双方将发挥各自优势,实现贸易创造效应,且贸易转移效应也将扩大,贸易总效应呈上升趋势。中国扩大进口规模的行业,主要集中在石化产品和塑料、橡胶制品领域;而海合会扩大进口规模的行业则主要集中在纺织产品、贱金属制品和机械器具等领域;另一方面,随着关税削减,关税收入明显下降,经济福利增加,但是经济福利增长较之关税收入损失来说都要小,经济总效应是负值。因此,中海自贸区的利益诉求更多体现在动态效应和非传统收益。其二,中海自贸区动态效应主要体现在四个方面:第一,投资效应,分成两大类:区内成员国之间的资本流动;区外非成员国对区内成员国的资本流动;第二,竞争效应,通过引进外部竞争对手,以开放倒逼改革,促使企业全面提升运营效率;第三,规模经济效应,一方面区内具有竞争优势的产品将扩大市场份额,有效降低边际成本;另一方面,扩大的市场容量为挖掘市场潜力提供了机会。第四,经济增长效应,一方面将为区内企业利用国际知识存量创造条件,有利于新产品的研发与生产;另一方面区内的分工体系得以深化,会吸引区内外的资源流向人力资源部门,促进人力资本的积累。其三,非传统收益成为建立中海自贸区核心利益之一。具体表现在:区内成员国拉近彼此之间政治关系,巩固信任基础;保持对外开放政策连贯性,担当自由贸易主义倡导者与拥护者;向世界发出自由贸易强烈信号,克服贸易保护主义倾向,推动全球贸易发展;中海可以通过互惠共赢巩固经贸合作关系,提高抗风险能力,为"一带一路"建设带来示范效应;增强双方在国际谈判中的筹码;号召自由贸易支持者和发展中国家在国际立场上形成协调一致机制;构建一个经济更加繁荣、政治更加互信、安全更加稳定的周边环境。四、中海自贸区将受到政治经济文化等因素影响为保证中海自贸区贸易效应的充分实现,需要对影响因素有全面的认识。在政治方面,包括:逊尼派和什叶派之间教派争斗复杂交织在所有阿拉伯国家内部,随时可能爆发冲突;欧盟、美国及印度等国都相当重视和海合会深化经贸互动,大国博弈争先恐后;恐怖主义猖獗带来的危害极大;中东地区的宗教、种族和利益集团之间关系复杂,地缘政治斗争尤为激烈。在经济方面,包括:其一,石化产业牵涉一国经济安全,能否最终完成产业链衔接,实现高效发展,将成为重要影响因素之一;其二,中国实质性经济收益存在不确定性,例如劳动密集型产品出口潜力有限,油气进口价格很可能无法实现下降,中国企业恐难涉足油气产业的上游勘探资源,在劳务市场上处于竞争劣势等。其三,海合会经济制度的局限性较大,一方面经济结构的单一性存在先天不足;另一方面经济制度建设较为落后,规范化程度较低,投资环境堪忧。在文化方面,一方面文化融合是全球经济融合的基础,必须把握好一个适度原则。海合会需在弘扬伊斯兰传统文化的前提下融入全球经济一体化,否则激进会引发动荡,拖沓则会错失良机。另一方面,为避免对价值观产生过度影响,海合会在经贸领域采用"文化例外"原则积极保护伊斯兰文化。对于文化产品的特殊诉求,中海自贸区要针对"伊斯兰文化例外"设计更加灵活的条款。本文的研究方法主要包括以下四个方面:一、综合运用实证与规范分析方法。在对自由贸易区贸易效应进行理论分析的基础上,本文运用各类指数分析方法和大量经济数据研究双方的贸易结构及其竞争性、互补性情况,再通过实证分析方法从事前估计和事后估计两个角度,客观预测中海自贸区贸易潜力和贸易效应。同时,对中海双边经贸合作情况及其影响因素等进行价值判断,为中海自贸区建设取得预期效果提供可靠的策略依据。二、注重切换微观与宏观分析视角。在微观方面,分析中海双方各自产业的比较优势和竞争优势,探讨其产业内贸易水平情况;在宏观方面,对当前双方的贸易格局、贸易关系等进行充分阐述,全方位理解中海自贸区的发展潜力和战略意义。三、强调结合历史与现实分析规律。本文从历史方法中探寻分析中海自贸区建设的逻辑规律,查阅大量官方数据制成图表以解释中海双边经贸合作的现实基础。统计和计量工具的使用,有助于深入理解中海双边经贸合作的历史,充分认识其现实情况,展望发展前景。强调遵循历史和现实相结合的分析方法,目的在于力求研究的客观准确性,增强说服力,有力支撑论点,使得研究更具现实意义。四、全面比较纵向和横向分析路径。为在本文充分发挥比较研究思想,突出理论联系实际重要性,对区域经济一体化相关理论展开系统梳理和总结基础之上,全面阐述中海自贸区建设条件。同时,为增强说服力,不仅从纵向角度展开动态分析,而且从横向角度进行静态分析,更加透彻地分析了中海自贸区贸易效应，有利于提出更具参考价值的政策建议。本文的创新点主要体现在以下三个方面:一、研究内容的创新本文研究核心内容是中海自贸区贸易效应,在静态层面重点阐述其带来的贸易创造效应和贸易转移效应,预测其未来贸易潜力;在动态层面主要探讨其投资效应、增长效应、竞争效应和规模经济效应等;本文的创新之处在于从非传统收益视角下分析中海自贸区建设的贸易效应,拓展了研究的内容。二、实证方法的创新本文研究基于事前估计和事后估计的方法,不仅运用引力模型评估中海自贸区贸易潜力,而且运用世界银行SMART模型对中海自贸区贸易创造、贸易转移和福利效应等展开计算,设定短期、中期和长期三种情况,全面深入地对其贸易效应进行系统预测,使得整个研究更具科学性。三、结论观点上的创新本文研究运用各类指数分析证明了中国与海合会之间存在良好的经济结构互补性,但是成立中海自贸区以后,无论从短期、中期还是长期来看,经济福利增长的幅度都不及关税收入损失的幅度,经济总效应是负值。对双方来说,中海自贸区的利益诉求将更多地体现在动态效应和非传统收益方面。