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随着经济全球化进程的不断加快,各国产业间竞争日益加剧。加入WTO之后,关税壁垒等传统的保护本国产业安全的措施逐渐失效,而技术性贸易措施例如标准化成为可行的新方案。ICT产业作为战略性新兴产业,其对经济安全的重要性不言而喻,为保障这一产业的安全,我国必须加快推进国家标准国际化。然而作为发展中国家,我国参与国际标准的经验相对缺乏,因此对现有案例的研究显得更为重要。本文重点研究的是WAPI竞争国际标准的案例,通过对网络外部性、兼容性的理论研究和现有的关于标准竞争研究的理论文献进行回顾和分析,为后续研究工作奠定了理论基础。在研究工作中,综合使用了理论推导、数值模拟仿真、案例研究等研究方法。
本文建立了一个网络外部性条件下两个非兼容性技术竞争的基本模型,在该模型下讨论了出现先发技术锁定的情况下,后发技术通过提高质量来改变用户的天然倾向以及改变网络参数两种方法使市场跳出先发技术锁定的可行性,仿真结果表明前者比后者更容易实现。在此基础上,构建了两个扩展模型,在第一个扩展模型中得到了与主流文献研究不同的结论:在市场规模足够大的情况下以及初始用户安装基础很小的情况下,后发技术的质量相对先发有超过临界值也能成为事实标准。其二进一步讨论得到后发技术兼容性策略的采纳将使得该临界值降低,其在兼容性和非兼容性策略进行权衡时的影响因素包括用户安装基础劣势、质量优势、市场规模以及网络外部性的大小。
随后对WAPI竞争国际标准的历史进行回顾,并结合理论模型的结论从必要性、可行性和战略选择三个角度进行分析,总结了WAPI竞争的经验与启示,并分析了我国现阶段政策的局限性,给出了相关的政策建议,以期对我国未来推进国际标准有所启示。