排污交易是许多国家通过市场手段配置、保护环境资源的重要经济政策之一.其主要思想是:在“总量控制”前提下,政府赋予企业—定的排污配额,并允许排污配额在市场上进行交易和转让,在控制污染物总量的同时,实现排污配额的优化配置,降低污染控制成本。目前,美国、欧盟、智利、英国等国家和地区通过排污交易,已经取得了明显的环境效益和经济效益,排污交易已经成为各国污染控制的重要政策手段。中国从上世纪90年代就开始积极引入排污交易概念,并逐步在—些省、市、区域进行了试点和探索。然而,排污交易的实施和成效受环境规制、监测水平、政策机制设计等众多因素的影响。各个国家在设计排污交易政策时也各有不同。因此,中国要想设计和推进有效的排污交易政策,必须充分考虑这些影响因素。另—方面,以往的经济理论和分析往往把排污交易市场看作是完全竞争市场,所有的企业都具有完全信息和完全理性,而目所以企业都完全遵守排污总量控制的要求。在这种条件的分析结果往往令人欢欣鼓舞。然而,在现实排污交易市场中的企业行为以及相互作用机制是十分复杂的,企业往往只能根据有限的信息做出交易的决策。在交易中还存在交易成本、不确定性等多方面因素影响最后的市场绩效。因此,实际运行中的排污权交易是—个复杂的动态系统。基于上述两方面的分析,本研究试图分析不同政策设计下的排污交易政策或市场的绩效,主要包括各种交易模式、交易成本、不确定程度和其他政策设计因素。另—方面,基于排污交易市场的复杂动态性特征,我们选择自下而上的分析思路,应用基于主体的建模方法构建排污交易市场,通过选择不同的参数和模式来仿真江苏省二氧化硫排污交易市场,分析不同模式和参数下的排污交易市场绩效。　　 本研究首先考虑在完全竞争市场中的企业污染控制和排污交易决策机制。在假设市场中的所有企业具有完全信息和理性、市场中不存在寡头以及企业都能完全遵守总量控制要求的基础上,本文分析了电力企业在排污交易制度下的决策机制。电力企业可以购买排污配额或出售多余的排污配额来使其利益最大化。在此基础,本论文将电力企业的决策模型拓展到排污配额双边拍卖市场中,并考虑交易成本、排污收费、不确定性和存储性等影响因素,特别是引入了agent在排污交易市场中的学习机制。以江苏省电力行业二氧化硫排污交易市场为研究案例,构建了基于主体的排污交易双边拍卖市场仿真模型。根据该模型,论文分析仿真模拟了江苏省电力行业排污交易政策的市场绩效,并通过设定不同的参数,分析了不同政策设计和影响因素下市场绩效的变化。此外,论文还对比了双边拍卖市场和完全竞争市场的绩效。研究结果表明,江苏省电力行业排污权交易制度将带来12％左右的利润增加或削减成本的减少。比较不同的交易模式,完全竞争市场的市场绩效要高于双边拍卖市场;在不存在交易成本和充分交易下,公开价格的双边拍卖的市场绩效要略优于封闭价格市场。在排污交易制度的影响因素方面,①排污收费会显著影响排污权价格,排污收费的增加会压低排污权的市场价格和交易量,从而降低市场绩效。损失的部分利益将转移到政府征收的排污费;②交易成本的存在将会降低排污交易市场的交易量和市场绩效,但是对市场价格没有显著的影响;③煤炭价格的上涨将会降低排污配额价格,而电力上网价格的上涨将会提高排污配额市场价格。在我国目前的煤电联动机制下,煤炭价格的上涨将会导致排污配额价格和交易的下降,从而降低排污交易政策的绩效;④在排污配额可储存的条件下,企业将会储存部分排污配额用于将来的使用,因此,其价格要略高于不允许储存下的配额价格,但是最终的市场绩效没有明显的影响。此外,在排污配额可储存的条件下还可能出现某—年的排污量超过当年总量控制目标(cap)的风险,即时间维度上的热点问题;⑤最后,电力企业对未来煤电价格的不确定性在双边拍卖市场中对市场价格和市场绩效没有明显的影响。　　 本研究对比分析了模型仿真结果和江苏省电力行业排污交易的实际情况,认为总量控制不到位和信息缺乏是造成目前排污交易市场的主要原因。基于论文模型分析和现实经验,认为江苏省二氧化硫排污权交易制度需要注意以下几个方面的问题：⑴排污交易在理想状态下大约能节约12％左右的污染削减成本,约5.49E+08 RMB。因此,排污交易具有一定的市场和经济可行性;⑵交易成本是影响排污交易政策绩效的重要因素,构建区域交易信息系统或者平台将大大减少交易成本,促进市场的流动性和活跃性,提高政策绩效;⑶排污交易和排污收费政策具有—定的互补性,但是在具体政策制定的时候要注意两个的衔接性;⑷排污配额的可存储性在双边拍卖市场中对市场效率的影响不是很明显,但是能够增加企业的污染控制的灵活性,提高企业污染物削减的动力。但是,需要注意时间维度上的“热点”问题。最后,对文中的结果和使用的方法进行了总结,对使用基于主体建模方法在政策分析中的优点进行了评述,同时也提出了数据获得和鲁棒性等缺点。另外,论文指出在江苏省排污交易市场中没有考虑企业之间的网络关系、大公司的市场势力、监测和监管不到位、企业长期战略和离散污染控制函数等不足之处,并提出在今后需要进一步深入研究的问题。