随着国内证券行业改革的不断深入,业务创新不断发展,业务多元化步伐加快,国内证券行业以传统业务为主的业务结构将发生巨大的变化,给证券公司风险管理带来机遇与挑战。对证券公司而言,一方面要业务创新与多元化发展,另一方面要严控金融风险管理。无论是创新发展还是风险管理,都是为了证券公司的可持续发展,新的业务产品的诞生,必然要求有新的风险管理方式与之相配套,本文研究的出发点就此确定。本文通过国内外对证券公司风险管理理论与实践成果的基础上,围绕A证券公司创新业务的风险管理研究为主题,重点阐述了A证券公司的风险管理的框架内容,通过A证券公司的实例对证券公司创新业务的风险管理体系进行详细研究和论证。A证券公司成立于2002年,是一家在国内具有一定规模的综合性证券公司,是中国证监会注册的保荐机构,曾首批获准参与股权分置改革试点。A证券公司也是如此,在证券市场逐步开放,市场竞争日益激烈的今天,风险管理的成败,严重影响着公司的总体发展。但A证券公司在创新业务的风险管理还存在着一定的问题,现状不容乐观:一方面,A证券公司忽视风险盲目追求高收益的冲动仍然存在,由此形成的粗放型经营容易使内部控制机制在运行中由于人为逾越导致失效;另一方面,各类创新业务的发展,使得原来的风险管理制度处于相对滞后状态,难以对新业务风险进行有效防范。本文从防范风险和公司治理角度出发,以A证券公司风险管理现状为基础,通过对A证券公司创新业务的风险管理方面存在的问题进行改进研究,从企业战略出发构建全面风险管理体系,进而来探讨如何提高A证券公司创新业务的风险管理水平,帮助A证券公司未来制定更可行的战略目标。