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作为自然垄断行业,电力产业如何适应社会主义市场经济发展规律要求,建构合理的价格形成机制?党的十六大和十六届三中全会明确提出:应在自然垄断行业引入市场竞争机制,并且要求政府把经济管理职能转到为市场主体服务和创造良好的发展环境上来。作为管制者,政府应从管制理念、政府职能、管制机构和政府行为等方面进行全方位变革,顺应世界上放松管制改革潮流,同时又不脱离我国具体国情,从而推动我国自然垄断行业在社会主义市场经济体制下持续完善与发展。 针对电力产业政府价格管制的改革,本文主要在政府微观管理范畴内,在具体操作层面上提出一些建议。本文首先以经济学理论为基础,从政府管制的概念入手,对相关理论进行了系统阐述,然后结合我国在电力产业政府价格管制方面的实践,剖析当前价格管制中存在的问题,最后在借鉴经济发达国家在电价改革中正反两方面的经验教训,对我国的电价改革提出具体的操作建议。 针对政府管制这一概念,众多学者在表述上各不相同,综合后可归结为“具有法律地位的、相对独立的政府管制者(机构),依照一定的法规对被管制者(主要是企业)所采取的一系列行政管制与监督行为”。这一定义清晰地明确了政府管制的三大要素:管制者、被管制者及规则。政府管制本质是一种政治行为,任何一种政府管制政策的制定与实施都体现着各级政府的政治倾向,在一定程度上包含着政治因素。从宏观(自然垄断性、外部性)和微观两个层面上对政府管制需求进行分析,提出政府管制在防止垄断、过度竞争、保护消费者利益等方面的必要性。作为政府管制的核心内容,价格管制是本文的重点研究对象。通过对价格管制的基本目标与定价方式之间关系的论证,得出如下结论:以边际成本决定管制价格水平,虽然从理论上能够保证分配效率,但会使企业发生亏损,难以达到维护企业发展潜力、刺激企业提高生产效率的目标。因此引出经济发达国家的两种价格管制模型:美国的投资回报价格管制模型和英国的最高限价管制模型(RPI-X模型),通过比较总结出值得我国借鉴的成功经验。 电力产业属于自然垄断行业,从其技术特征到经济特征都在客观上存在着对政府价格管制的需求,本文结合对电价的概念、分类、特点、形成、政府定价原则及方法的简要介绍,提出新形势下电力产业政府价格管制应遵循的原则及管制内容。并根据我国在电力产业政府价格管制方面的实践,概括总结了当前上网电价、销售电价及电力价格管制中存在的问题。 我国电力产业的政府价格管制由来已久。在改革开放之前,电力价格由国家统一定价,受计划经济体制的束缚,以不计成本的定价方式制定管制价格,在管制价格构成中主要体现变动成本,而作为固定成本的大量基本建设投资则由政府承担。因缺乏经济考量而偏重政治因素,这种价格管制难以刺激企业提高生产效率和保持发展潜力,不利于促进社会分配效率。改革开放后,随着国民经济的高速发展,单一政府投资办电模式已难以满足社会对电力增长的需求,为了吸引多方投资,国家相继出台了还本付息电价政策和经营期电价政策,以个别成本制定管制价格,即按照电力项目造价和对投资者承诺的回报率制定管制价格。在当时条件下,这种电价政策极大地缓解了电力短缺局面,为经济发展提供了保障。但在社会主义市场经济体制已经确立并逐步完善的今天,原有的管制政策却日益暴露出弊端,如定价原则不明确、定价方法不科学、电价结构不合理、销售电价未体现公平负担原则、电价中政策性因素和经营性因素模糊不清、政府职能有待调整、公共权力缺乏监督、电价管理体制改革滞后等等,这些都严重阻碍了电力事业的发展,制约了经济发展,电价形成机制已非改不可。 最后,本文针对当前我国电力产业政府价格管制方面暴露出的诸多问题,在借鉴国外电价改革正反两方面经验教训的基础上,采用比较研究等方法,提出了发电、输配电及售电环节可供选择的定价机制,并在此基础上提出了加快我国电力市场建设以及推进电力价格一体化的建议。 根据国家出台的《电价改革方案》,我国电力产业政府价格管制的改革总体思路应按照《国务院关于印发电力体制改革方案的通知》(国发[2002]5号文)精神,在总结和借鉴国内外改革经验教训的基础上,从国情出发,立足长远、兼顾当前,逐步建立与社会主义市场经济体制相适应的电价形成机制,不断优化资源配置,促进电力工业健康发展,满足全社会不断增长的电力需求。要进行电力产业的政府价格管制改革,作为管制者的政府必须进行更新观念、转变职能,实现由参与者到控制者、监督者、引导者的角色转变。要坚持以“以立法为先导”的原则,积极构建电力产业政府价格管制的法律框架。要确定统一、透明的定价原则,按照经济原理建立各环节电价的管制模型。根据这一思路,本文在上网电价、输配电电价及销售电价等技术层面上提出了一些操作建议。 通过本次研究,我对政府管制的相关理论有了更深层次的理解,尤其是价格管制在电力产业中的运用更具有代表性。期盼在不远的将来,我国能建立起符合政府经济学的电价形成机制,促进电力事业的发展,保障国民经济稳步增长。