我国创业板保荐人制度研究

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随着我国证券市场的日益发展,市场内部潜在的风险也逐渐显现,尤其是伴随着创业板的启动,证券市场的法律监管机制亟待进一步完善。而我国证券监管部门也采取了多种方式以防范和化解风险,包括加大查处打击力度,对违反监管法规的上市公司、中介机构处以严厉的惩罚,制定大量法规和规则,建立独立董事制度,完善上市公司的制衡机制和上市公司治理结构等。而其中针对我国证券发行中的非法行为而实行的上市保荐制度,在规范证券发行上市,加强对投资者尤其是中小投资者的保护上起着极其重要的作用。围绕着保荐人制度对我国创业板市场的作用,本文主要从以下几个部分来展开论述:第一部分,通过国信证券PE腐败案,引出我国当前证券市场上的保荐人制度。接下来就是进入正文的保荐人制度概述,首先论述了保荐人制度的概念和制度价值,接着是对世界发达资本市场上,几种主要创业板保荐人制度的概述。第二部分,我国大陆地区创业板保荐人制度的发展情况。本部分是由以下两个方面组成,一是对保荐人制度在我国大陆资本市场的发展历程进行了简单的梳理;二是就我国保荐人制度的基本内容进行详细论述。第三部分,综合论述创业板市场及保荐人制度对我国创业板市场的风险防范意义。对我国创业板市场所面临的各种风险进行分析、归纳,然后总结保荐人制度对于防范创业板市场风险的意义。第四部分,在前文对我国创业板市场保荐人制度各种分析的基础上,针对我国保荐人制度现下的各种不足,提出完善该制度的法律举措。
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