保荐人的职责,是指保荐人为证券发行人公开发行证券所须履行的特定责任。本文通过对保荐人的职责范围、保荐人勤勉履行职责的条件、保荐人与中介机构的职责划分及保荐人失职后应承担的责任等四个方面的探讨来研究保荐人的职责,通过对现行制度的对比、分析,提出自己的意见。 第一章研究的是保荐人的职责范围,具体包括推荐、辅导、督导、担保等四大职责。这四大职责相辅相成,不可分割。 第二章探讨的是保荐人履行职责所需的条件。荐人应严格具备相应的人员要素、组织结构、资产要素及资产结构等硬性资格条件。在保荐人的权利条件方面,其权利来源为法律的赋予及保荐协议的约定。法律应赋予保荐人广泛的调查取证权,以便于保荐人对相关事项进行充分的调查;应将保荐人在保荐期间有权且必须出席发行人的股东会、董事会等用制度予以确定,以保障保荐人尽可能的了解发行人的真实信息;此制度还应赋予保荐人一些必要的免责权,以免影响保荐人勤勉尽职的积极性。 第三章为保荐人与中介机构的职责划分。在对《保荐办法》中所规定的保荐人与中介机构的关系进行分析后,认为在保荐人与其他中介机构的职责划分上,应考虑到保荐人对中介机构出具的专业文件的审查能力,不应苛求保荐人对中介机构出具的专业文件承担全部责任;可采用由保荐人聘请中介机构出具相关专业文件见的方式来协调二者的关系。 第四章探讨的是保荐人失职后应承担的责任。保荐人的失职是其承担责任的前提。保荐人失职后,应承担行政责任、刑事责任及民事责任。在行政责任