20世纪末21世纪初以来,体现全球范围内资源有效整合和利用的国际分工模式发生了巨大的变化,竞争的加剧使跨国公司越来越感觉到仅仅依靠自身力量难以有效应对激烈的竞争,于是纷纷调整发展战略,将原来全部由自己承担的一体化生产进行分解,加工组装等低端环节外包出去,自己保留最具竞争力、同时也是利润最丰厚的研发、品牌、售后服务等核心环节,全球价值链理论对当前的这种现象进行了很好的解释。全球价值链整合的出发点在于；①实现各环节中各具比较优势的企业能“善其所长”；②“归核化”的趋势,使企业专注于关键环节、核心业务的经营,而将自己不擅长的非关键环节和非核心业务实施分包。由于发展中国家劳动力廉价、资源丰富、又有着迫切发展本国经济的愿望,发达国家就将获利最少的、又消耗能源的加工制造环节转移至发展中国家,而他们主要从事研发、技术创新产品开创期的生产以及产品营销环节,以攫取高附加值的垄断利润和经济租金,形成了发达国家企业控制发展中国家企业的局面。随着全球价值链融入的广度和深度的不断加深,我国制造业取得了巨大的成就,在世界经济舞台上的影响力不断增强。但同时我们又必须清醒地看到目前我国制造业处于全球价值链的低端。如何解释这一现象?如何解决这一问题?这成为了当前国内外学者和政策制定者非常关心的前沿问题。从已有的文献来看,围绕全球价值链理论学者们从全球价值链及其治理综述、全球价值链与产业集群、全球价值链与地方产业网络、全球价值链与产业升级等方面进行了研究。尽管这些研究促使中国学者和企业界加强了对全球价值链的了解,但是从这些研究可以看出,结合中国实际进行系统分析的文献还不多。本论文是教育部“国际金融危机应对研究”应急课题“国际金融危机的环境中加快构建我国制造业体系的对策研究”(批准号：2009JYJR047)、211三期重点项目“中国产业的科学发展与自主创新”(批准号：211XK06)的子项目。依据国际分工理论、全球价值链理论,本论文的命题旨在解决四大问题,即我国制造业在全球价值链中所处的位置的原因分析；我国制造业升级的影响因素分析；我国制造业升级的路径分析；以及我国制造业升级的机制设计。这四大问题从逻辑上环环相扣,层层深入,可以阐述全球价值链下我国制造业升级的基本命题。以此命题展开,本文首先通过RCA指数、IIT指数、VAR指数对我国制造业在全球价值链的位置进行了判断,得出的结论是我国制造业整体上处于中等竞争力水平,获得的加工贸易增值率虽有所增长,但不高；处于全球价值链分工地位的较低端位置。通过大量的国内外统计数据对比分析,我们可以发现导致这一问题的原因是“四个失衡”：①贸易增长结构的失衡；②能源、环境可持续发展的失衡；③各服务功能发展的失衡；④技术创新对产业升级的支撑度的失衡。并探讨了我国制造业未来发展的制约性因素：①比较成本优势逐渐消失；②自身发展路径的锁定。在这样的背景下中国制造业升级是必然的,不进则退。但升级过程并不是孤立进行的,而是一个系统工程。产业升级受到技术能力、高级人力资本要素供给等内生因素和生产性服务业的发展、全球价值链治理模式、政策体系、国际贸易等外生因素的共同影响,各要素之间的互相依存与强化更是升级的动力来源。拓展Humphrey和Schmitz(2002)关于产业升级的四种方式,笔者提出同一产品分工链上的升级、同一产业内产品结构的升级、不同要素密集度产业间升级多条升级路径,并结合我国制造业发展现状进行了探讨,最后通过理论模型的检验以及实证分析提出了我国制造业升级的创新机制设计体系。本文综合运用数理统计、实证研究和交叉研究等研究方法,从全球价值链的角度研究了我国制造业升级的基本命题。主要的创新点在以下三方面：第一,结合Humphrey和Schmitz(2002)、波特(2002)、Gereffi(1999)以及Poon(2004)的观点探讨了多种方式的升级路径：①同一产品分工链上的升级；②同一产业内产品结构的升级；③不同要素密集度产业间的升级。这三种升级方式是相互联系的,并结合我国国情提出了外源式升级路径以同一产品分工链上的升级方式为主,内源式升级路径可以采取上述三种升级方式。第二,参照Feenstra和Hanson(1995)模型,在该模型中将制度变量的影响加以考虑,通过推导得出的结论是：当发展中国家技术水平出现了相对发达国家的增长、制度环境得到改善时,就都会带来在价值链上位置的两端延伸。与国外企业相比,在传统的一些产业上我国不具有优势,我国可以通过发展战略新兴产业,建立自己主导的全球价值链。第三,本文选取了三十一个省8年的面板数据,通过计量检验考察了技术创新和制度创新对中国制造业发展的影响。与已有文献相比,主要具有以下优势。首先不同省份(地区)之间可能存在不同历史背景或自然地理条件等不可观测的异质性。这些异质性因素一旦同时与误差项和自变量向量相关,那么将导致回归结果出现偏误,模型将出现由缺省变量导致的内生性问题。而这些异质性在固定效应模型中均被一阶差分掉了,而且本研究一并估计了随机效应模型,从而使得本文的回归结果更为稳健。其次基于中国省级固定效应的面板数据,分析可以有效的扩大样本量,从而在统计上满足大样本的渐进性性质,使实证分析更加可信。