【摘 要】
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风险是证券经纪业务固有的特性,任何一个证券经营机构都不可能杜绝风险,只能通过有效的风险管理实现公司的可持续发展.文章试图通过建立一个包括风险管理战略、流程、环境、
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风险是证券经纪业务固有的特性,任何一个证券经营机构都不可能杜绝风险,只能通过有效的风险管理实现公司的可持续发展.文章试图通过建立一个包括风险管理战略、流程、环境、制度、手段在内的风险管理架构来防范经纪业务风险.其中,风险管理战略是指营业部的经营战略必须明确所承担的风险类型、大小和风险调整后的收益,风险管理的分析和意见在营业部开展业务之前就需引入,并且在业务执行中经常复查业务目标、业务所承担的风险以及风险管理措施的执行情况;风险管理的流程包括制定风险管理计划、风险识别、风险衡量、风险分级、风险处置、总结考核等几个步骤;风险管理环境体现在全员的风险管理意识、培训和沟通、表现评估和奖惩等几方面;证券经纪业务的风险管理制度涉及的内容十分广泛,按照机构管理和决策管理,对各项制度可进行不同的分类.在明确的战略、完善的流程、良好的环境、健全的制度基础上,证券公司可采取以下手段来进行风险管理:用先进的稽查手段取代传统的稽查手段、加强信息技术系统建设、加强管理部门的监管力度、增加资本金以增强抵御风险的能力、建立券商保险制度、市场细分、实行全面的服务质量管理责任制等.只有通过全方位的管理,证券公司的经纪业务才能将风险控制在可接受的范围内,才能有效地防范风险.最后,文章介绍了国信证券公司风险管理的成功经验,国信证券是中国证券市场上综合实力最强的证券公司之一,其优良的业绩主要源于强烈的风险防范意识、有效的风险管理手段以及不断创新的精神,国信的成功进一步说明了证券经纪业务风险管理的重要性和必要性.
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