改革开放以来,我国在人口、资源和制度方面付出的巨大代价换来了中国经济的高速腾飞,但粗放的发展模式同时也带来了严重的资源环境问题：低效率的资源利用效率,严重的环境污染问题。超环境承载力的发展模式成为当前我国可持续发展的瓶颈问题。十八大报告中明确提出生态文明、幸福中国的建设,为此在全球积极探索并实践可持续发展道路的今天,如何协调好经济与环境的关系成为摆在我们面前的关键问题。目前,中国尚处于工业化进程中,资源消耗型的粗放增长模式仍未得到根本性的改变。在城市化与工业化成为我国经济深化发展两大重要引擎的大背景下,能源需求还将进一步扩大。但是,煤炭消耗一直占据着我国资源来源的70%以上,因此作为中国经济关键产业的煤炭产业的可持续发展具有重大的战略意义。当前传统的“三高”粗放型煤炭开发利用弊端已带来巨大的生态环境问题。因此,为了解决好当前恶化的生态环境问题,避免现有环境的进一步恶化,同时满足日益增长的资源能源需求,煤炭产业必须向集约化模式转变,特别是走可持续发展之路,协调资源环境关系。本文正是立足上述背景,基于生态效率的基本理论和方法,以数据包络分析方法为工具,构建了煤炭产业生态效率评价指标体系,评估中国煤炭产业生态效率,以期准确把握中国煤炭产业生态经济的运行状况,为中国煤炭产业政策的制定提供理论支撑。本文首先梳理相关文献研究,回顾生态效率应用研究的现状,理清煤炭产业生态经济的研究现状,分析当前煤炭产业效率评价的视角,探讨其研究趋势,以指导中国煤炭产业生态效率评价指标体系的建立：其次,阐明生态效率的内涵,分析其与可持续发展、循环经济、X倍跃进和非物质化等相关概念的区别与联系,另外特别阐述了生态效率与经济效率的异同,探讨生态效率的理论渊源(包括生态经济理论、循环经济理论、生态工业理论等),并综述生态效率的评价方法,比如比值评价法、指标评价法和其他评价法；再次,对煤炭产业进行了相关界定,指出煤炭产业的特点,分析煤炭产业生态经济系统的内涵、构成及其特征,研究煤炭产业生态经济系统的投入产出,尤其是非期望产出,包括环境质量影响、生态环境影响和社会经济影响,探讨煤炭产业生态经济发展路径——煤炭产业生态化,并界定煤炭产业生态效率的基本概念,分析其主要影响因素,包括产业规制、产业集中、安全环保、技术进步和循环经济等；然后,在总结传统经济效率评价指标体系及其局限性的基础上,研究构建煤炭产业生态效率的评价框架,指出评价目标,拟定构建原则,建立评价指标体系,引入评价方法,包括数据包络分析方法、非期望产出的处理方法以及熵权法。据此,构建基于DEA的煤炭产业生态效率评价指标体系,指出评价对象和评价指标,选取数据,并对相关数据进行价格平减和熵权法压缩,并利用数据包络分析方法对中国煤炭产业生态效率进行实证评价分析；最后,提出提高中国煤炭产业生态效率的对策建议。本文的具体章节内容如正第一章,论述本文的研究背景和研究意义,梳理相关文献研究,回顾生态效率应用研究的现状,理清煤炭产业生态经济研究现状,分析当前煤炭产业效率评价的视角,探讨其研究趋势,以指导中国煤炭产业生态效率评价,并介绍本文的研究内容、技术路线、研究方法和主要创新点。第二章,探讨生态效率的理论基础。首先提出生态效率并阐明生态效率的内涵,并分析其与可持续发展、循环经济、X倍跃进和非物质化等相关概念的区别与联系,另外特别阐述生态效率与经济效率的异同：然后,探讨生态效率的理论渊源(包括生态经济理论、循环经济理论、生态工业理论等)；最后,综述生态效率的评价方法,比如比值评价法、指标评价法和其他评价法。第三章,探索构建煤炭产业生态效率理论。首先界定煤炭产业,指出煤炭产业的特点,分析煤炭产业生态经济系统的内涵、构成及其特征；其次,研究煤炭产业生态经济系统的投入产出,尤其是非期望产出,包括环境质量影响、生态环境影响和社会经济影响,以指导后文构建煤炭产业生态效率评价指标体系；然后,提出煤炭产业生态经济发展的路径——煤炭产业生态化,具体探讨产业生态化的内涵和目标；最后,探讨煤炭产业生态效率的基本概念,分析其主要影响因素,包括产业规制、产业集中、安全环保、技术进步和循环经济等。第四章,构建煤炭产业生态效率评价框架。首先介绍传统经济效率评价指标体系及其局限性；然后,研究构建煤炭产业生态效率的评价框架,指出评价目标,拟定构建原则,建立评价指标体系。最后,介绍评价方法,包括数据包络分析方法、非期望产出的处理方法以及熵权法。第五章,进行实证评价。首先,选择评价对象,构建基于DEA的煤炭产业生态效率评价指标体系；其次,选取数据,并对数据进行相应处理,比如进行价格平减,利用熵权法压缩指标,以保证DEA模型评价的可靠性；据此,进行评价与分析,找出煤炭产业生态经济发展的问题和突破口。第六章,根据上文的分析,从产业规制、技术创新、管理创新和组织优化四个角度,提出相应的对策建议,以供相关部门决策参考,推进中国煤炭产业可持续发展。具体包括：①加强产业规制,健全生态补偿机制,加强煤矿安全生产；②加强技术创新,营造创新文化,加大科技投入,增强创新能力；③加强管理创新,力推生态环境保护,推行先进管理体系;④加强组织优化,完善进入退出机制,加大产业整合力度。第七章,全文总结与研究展望。本文的主要研究工作及其结论如下(1)文献回顾。研究表明,国内的煤炭产业生态经济研究尚处于起步阶段,还没有形成煤炭产业生态经济发展的理论体系。关于煤炭产业的效率评价,国内仍停留在经济效率的评价阶段,基本没有考虑生态和环境指标。(2)阐明生态效率的内涵。生态效率,可以理解为一个生态经济系统以一定的资源投入和生态环境代价,获得经济效益、社会效益和环境效益的综合能力。生态效率,要求通过提供能满足人类需要和提高生活质量的有竞争力的商品与服务的同时使整个生命周期的生态影响和资源强度逐渐降低到与生态承载力一致的水平。(3)界定煤炭产业。煤炭产业,即煤炭开采和洗选业,是指从事无烟煤、烟煤、褐煤等原煤煤种的开采、洗选和分级等生产活动的企事业部门,具体包括地下或地上采掘、矿井的运行,以及一般在矿址上或矿址附近从事的旨在加工原材料的所有辅助性工作,例如碾磨、选矿和处理,但不包括煤制品的生产、煤炭勘探和建筑工程活动。研究发现煤炭产业,具有负外部性、规模经济性、高风险性、生产周期性、管理复杂性,技术升级缓慢被动,煤炭资源的层级利用,煤炭资源的循环利用等特点。(4)探讨煤炭产业生态经济系统。它包括煤炭生产子系统、社会经济子系统和生态环境子系统,这三个系统是在煤炭开发利用过程中,通过人类劳动相互作用、相互耦合的有机整体。组成煤炭生态经济系统的三个子系统具有相互依存、相互制约的作用。同时,煤炭产业生态经济系统具有开放性、明显的空间组合性、明显的时间组合性以及动态演替性等特点。煤炭产业生态经济系统也是一个多投入、多产出系统。其中,基本投入,包括劳动投入、资本投入、科技投入,资源消耗、能源消耗等；基本产出,比如原煤产量、销售收入、工业产值、利税总额等：非期望产出,包括环境质量影响(大气污染、温室效应、水体污染、土壤污染和噪声污染等)、生态环境影响(占用土地、地面塌陷、水土流失、地下水破坏和生态系统破坏等)和社会经济影响(职业病患、安全事故危害、道路破坏、居民建筑破坏、居民生活环境破坏等)。(5)研究煤炭产业生态化。提高生态效率是产业生态化的核心目标,而产业生态化是提高生态效率的主要途径。煤炭产业生态化的目标就是依据生态经济学原理,运用生态、经济规律和系统工程的方法来经营和管理煤炭产业,通过资源高效利用、清洁生产、绿色开采和循环经济等,实现其经济、社会和环境效益的最大化。煤炭产业生态化的内涵,有以下四点：实行清洁生产,推广绿色开采,走集约化道路,构建煤炭产业循环经济体系,走集约化发展道路。(6)阐明煤炭产业生态效率的内涵。将其界定为煤炭产业生态经济系统以一定的资源(劳动、资本、原料等)投入和生态环境代价(环境污染、生态破坏等),获得经济效益、社会效益和环境效益的综合能力。煤炭产业生态效率,反映煤炭产业生态经济系统的协调运行效率,要求煤炭产业的资源消耗减量化、环境污染最小化、生态破坏最小化、经济产出最优化。(7)探讨煤炭产业生态效率的主要影响因素,包括产业规制、产业集中、安全环保、技术进步和循环经济等。指出煤炭产业生态效率评价的主要目标,评价现状,监测变化趋势,提供预警,为优化管理决策和编制环境影响报告提供依据。(8)构建煤炭产业生态效率评价指标体系。评价目标：①对煤炭产业生态效率运行现状进行评价；②监测煤炭产业生态效率状态的变化趋势；③预警；④为优化管理决策提供依据；⑤为企业客观准确地编制环境影响报告提供依据。构建原则：①系统性原则；②科学性原则；③整体完备性原则；④相对独立性原则；⑤目标性原则；⑥导向性原则；⑦动态性原则；⑧可操作性原则。结合生态效率评价理论以及煤炭产业特点,从环境质量影响、生态环境影响和社会经济影响三个角度,构建子煤炭产业生态效率评价指标体系。(9)实证评价。从基本评价来看,随着煤炭产业的发展,煤炭产业的整体环境污染程度有一定地下降趋势,但煤炭产业的环境污染问题仍然不容乐观,还需要加大减排力度,尤其在工业废水和工业粉尘方面。从综合评价来看,中国煤炭产业生态效率逐年提高,呈现出递增的趋势,其中,规模效率上升尤为突出。从2001年以来,煤炭产业不断扩大生产规模,发挥规模效应,提高生产效率,乃至提升生态效率。从这个角度来看,煤炭产业生态效率的提升,主要归功于其规模的扩大。利用比值评价法,发现中国煤炭产业的经营效率和环境效率都有所提升,其中环境效率提升尤为突出。这表明,我们可以较低的环境代价实现煤炭增产,可以通过实施生态效率管理来控制煤炭生产过程中的环境影响与生态破坏,实现煤炭产业的良性可持续发展。在煤炭开采技术相当成熟,经营效率难以提高的背景下,要提高煤炭产业的生态效率,关键就在于加强生态环境管理,提高环境效率。因此,加强生态环境管理,是提高煤炭产业生态效率的重点,也是潜在的突破点。(10)提出建议。为了提高中国煤炭产业生态效率,要注重：①加强产业规制,健全生态补偿机制,加强煤矿安全生产；②加强技术创新,营造创新文化,加大科技投入,增强创新能力；③加强管理创新,力推生态环境保护,推行先进管理体系；④加强组织优化,完善进入退出机制,加大产业整合力度。本文的主要创新体现在：(1)本文指出了煤炭产业生态效率的内涵,分析了煤炭产业生态效率的主要影响因素；(2)本文尝试构建煤炭产业生态效率的评价指标体系,有助于人们进行实证研究,把握中国煤炭产业生态经济发展的现状,进而提出可靠的政策建议；(3)本文尝试运用数据包络分析方法对中国的煤炭产业生态效率进行实证评价。一方面拓宽了数据包络分析的应用范围,另一方面运用新的方法动态评价煤炭产业生态效率,加深对煤炭产业生态经济系统的认识。