本论文系严良教授主持的国家社会科学基金项目“矿产资源密集型区域可持续发展研究”的阶段性成果。因矿产资源具有分布不均衡性的特点,在一些矿产资源分布比较密集的地方,形成了矿产资源密集型区域,在这些矿产资源密集型区域中又形成了一些矿业城市。矿产资源密集型区域作为我国重要的能源资源战略保障基地,建国后,已累计生产原煤529亿吨、原油55亿吨、铁矿石58亿吨,为我国经济建设作出了巨大贡献,是国民经济持续健康发展的重要支撑。由于矿产资源的不可再生性和可耗竭性、矿产资源开发利用过程中的强污染性、矿产资源密集型区域经济对矿产资源产业的强依赖性等原因,加上对资源占有的不公平性和财富分配不均等问题,使得这些区域的环境、经济、社会发展困难重重,很多区域甚至已经面临生存危机。如何探索出一条能够推动矿产资源密集型区域的自然生态环境、社会、经济三方面的协调、持续发展之路,显得非常必要和迫切。现有文献主要从以下几个方面对矿产资源密集型区域的可持续发展问题进行了研究：矿产资源产业的可持续发展,矿产资源密集型区域的可持续发展模式,矿产资源密集型区域的创新系统等。这些研究具有很好的参考、借鉴意义,但也存在一些不足,如侧重于矿产资源产业本身的开发和利用,很少结合区域边界、资源产业可持续发展机制进行讨论；侧重于从资源角度探讨区域可持续发展,但显然矿产资源密集型区域的可持续发展并不仅仅依赖于资源；突出了创新、创新系统对于资源产业发展的价值,但忽视了矿产资源开发利用过程中的强污染性,因为创新并不是一定能够带来环境收益；忽视了区域创新能力建设,没有对创新及其系统如何促进矿产资源密集型区域可持续发展进行深入分析；忽视了区域竞争优势的培养,使矿产资源密集型区域的发展缺乏持续动力。生态创新是以减少污染、改善环境、节约资源为目的而进行的创新或者是能带来良好生态效益的创新活动,可以从根本上带动和促进可持续发展及提升竞争力,是一个国家和地区获取持续竞争优势的重要途径。生态创新能够从根本上避免创新有可能对环境带来的危害性问题,实现环境收益；生态创新制度的形成为区域可持续发展提供了制度保障,推动了矿产资源产业向非矿产业的转型,实现了发展方式的转变：区域生态创新能力建设促进了区域竞争优势的形成。由此可以看出,基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展研究,具有非常重要的理论意义和实践意义。本文在对现有文献分析和对矿产资源密集型区域界定的基础上,综合运用生态创新理论、可持续发展理论、创新系统理论等多学科理论,构建了基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展系统；并对其动力因素和运行机制进行了分析；借鉴可持续发展指标体系的构建原则,根据基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展评价指标体系的构建目标,建立了基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展评价模型；依据国际、国内有关标准规范确定了预警指标警限,针对平顶山市这一典型矿产资源密集型区域的发展现状,进行了评价和预警方面的案例分析；依据研究结果并结合生态创新内涵,提出矿产资源密集型区域可持续发展的路径选择。本文的主要研究工作及结论如下：(1)在对矿产资源密集型区域的发展现状和现有文献对这一问题的研究现状分析的基础上,提出从生态创新这一新的视角研究矿产资源密集型区域的可持续发展。在生态创新观念驱动下,区域政府通过资源有偿使用、生态补偿、税收调节等政策,实现环境收益；通过政府、企业、居民、非政府组织等观念上的转变,创新基础设施的建设、创新资本的持续投入,达到制度、组织、技术上的生态创新,实现政府绿色管理、矿产资源产业链上下延伸、资源开发利用效率提高、非矿产资源产业快速发展、居民收入增加、环境质量改善、生态服务功能价值提升,形成区域的长期竞争优势,实现区域自然生态环境、经济、社会的协调持续发展。(2)建立基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展系统。依据生态创新理论、可持续发展理论、创新系统理论以及基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展内涵构建了基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展系统。在该系统中,政府是区域生态创新环境建设主体、企业是生态技术创新主体、大学和科研机构是知识创新主体、中介机构是可持续发展活动服务主体。然后,从区域核心主体的外部影响因素、内部影响因素和生态创新的技术特点等方面分析了系统的动力影响因素。在此基础上构建了系统的运行机制,讨论了其内部运作机理。(3)结合生态创新的本质,构建了矿产资源密集型区域可持续发展评价指标体系。在生态创新理论的基础上,依据基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展系统及其运行机制,结合可持续发展评价指标体系的构建目标和原则,从定性的角度,按照指标筛选流程,筛选出含有能够反映创新潜力和创新活力在内的34个指标,并引入了生态服务功能价值、人类发展指数、全要素生产率等3个能综合反映生态环境可持续发展能力、社会发展水平和科技进步对经济发展贡献的复合指标。采用层次分析法(主观赋权法)和熵权法(客观赋权法)相结合的综合集成赋权法,确定评价指标的权重；运用综合指数(LI)、持续指数(SI)和协调指数(CI)3个指数对矿产资源密集型区域可持续发展状况进行衡量。采用惩罚型变权这种动态权变方法,建立了基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展警情评价模型,依据国际、国内有关标准规范和专家经验,确定了预警指标警限。(4)选取“全国第二大煤城”平顶山市这一典型矿产资源密集型区域进行了案例分析。依据基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展评价指标体系,通过文献检索、现场考察、专家访谈等方法收集相关数据,对平顶山市的可持续发展状况进行分析和预警。从评价和预警结果可以看出,平顶山市在2005年至2012年期间,采取了一系列保护和改善生态环境的重大举措,使生态环境得到有效保护和改善,生态环境变化态势趋向好转。但是,这一期间平顶山市科研机构R&D人员数、技术改造投入等部分反映创新潜力和能力的指标呈波动趋势,没有持续增加,说明该区域对创新能力建设的重视不够。反映到其经济子系统上的结果,就是经济可持续发展水平始终处于有警情的状态,发展速度较慢,产业结构仍以优势资源为基础,资源依赖性较强,资源型产业所占比重过大。在此状况下,如果不采取积极有效的措施,平顶山市的经济发展前景堪忧,甚至到某一时期,当矿产资源价格下跌、替代资源广泛使用或矿产资源衰竭时,平顶山市的经济发展形势必然受阻,进而导致平顶山市的整体发展不可持续。(5)提出基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展的路径选择。通过对平顶山市的案例分析,可以看出：第一,区域生态创新能力状况直接影响着区域经济发展方式的转变。第二,基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展是一个系统概念,单纯的某一或某些因素的改变可能会形成区域某一方面或某一个子系统的快速发展,或者是区域短时期内的快速发展,但如果忽视了其他因素的影响,就会造成区域内三个子系统之间发展的不均衡、不协调,进而影响到该区域发展的可持续。所以说,要想形成矿产资源密集型区域的长期竞争优势,保证该区域的可持续发展,就要加强区域生态创新能力建设,从区域可持续发展系统的整体性出发,探索能够提升矿产资源密集型区域可持续发展水平的路径。社会路径方面：加强生态创新制度建设、建立健全社会保障体系、加快公共基础设施建设、加快创新能力建设；经济路径方面：完善税收调控政策、推进经济转型的产业政策、提升区域竞争优势的财政政策；资源路径方面：加强政府调控和矿产资源规划、加大矿产资源勘查力度、加强技术创新、完善矿产资源有偿使用制度；环境路径方面：推行清洁生产、完善生态补偿机制、加强环境治理。本文的创新之处如下：(1)从生态创新视角研究矿产资源密集型区域的可持续发展问题。已有矿产资源密集型区域可持续发展方面的研究,多关注于矿产资源产业功能的持续开发、矿业城市产业转型、矿产资源密集型区域的环境质量改善等方面,对支撑可持续发展的能力培养研究较少。本文从生态创新的视角,提出在改善自然生态环境的前提下,培育和发展区域的生态创新能力,形成区域的长期竞争优势,从而实现矿产资源密集型区域的可持续发展,是对区域可持续发展理论的有益补充。(2)构建了基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展系统。从生态创新环境建设、生态技术创新、知识创新、可持续发展服务等方面提出系统的构成主体,从区域核心主体的外部动力因素、内部动力因素和生态创新的技术特点三个方面分析系统的动力因素,并对系统的运行机制进行了研究。(3)建立了基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展综合评价模型。依据矿产资源密集型区域可持续发展指标体系的构建目标和原则,综合运用专家经验法和两两比较法,从定量方面筛选出能够反映区域生态创新能力和矿产资源密集型区域可持续发展状况的评价指标,建立了基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展评价指标体系。针对学界对矿产资源密集型区域的可持续发展评价时单独采用主观赋权或客观赋权方法的缺陷,本文采用主观赋权和客观赋权相结合的综合赋权模型确定评价指标的权重,综合运用线性加权和非线性加权等方法,建立了基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展综合评价模型。(4)引入惩罚型变权方法构建基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展动态警情评价模型。在基于生态创新的矿产资源密集型区域可持续发展预警评价中引入惩罚型变权方法,能够对评价指标的基础权重做出动态调整,有效解决了静态权重难以体现区域可持续发展预警动态性要求的缺陷,是可持续发展预警研究中的一种尝试和补充。