当今世界经济形势风云变幻,因跨境资本流动引发的风险对世界金融影响越来越深远,并成为促发全球金融动荡的主要因素。就我国而言,由跨境资本流动引发的相关的利率、汇率波动以及产业结构失衡等问题,影响了我国金融体系的平稳运行,严重挑战我国现行的跨境资本流动风险监管机制。因此我国有必要改变以往那种单一的、行政垄断式的政府掌控金融的管理模式,按照金融市场化的原则,对现行的跨境资本流动监测系统、金融监管运转机制、金融调控系统进行改革,增强市场的主导力和资源配置的效率,建立适应现代金融市场发展的风险监管框架。本文正文总共有四章。第一章是本文的绪论,主要阐述了题目研究的背景、意义和文献综述部分,文献综述部分包括跨境资本流动影响我国宏观经济的研究回顾以及发达国家实施跨境资本流动风险监管的措施。跨境资本流出趋势明显,国际收支“双顺差”局面发生逆转是本文研究背景,意义在于建立适应现代金融市场的政府管理框架。对发达国家实施跨境资本流动风险监管的措施研究得出政府进行监管的最终目的是实现国家金融稳定和国际收支平衡。第二章是本文所用到的相关理论基础,包括跨境资本流动风险理论、金融监管理论及其应用,重点是金融监管理论及其应用部分。本章以跨境资本流动风险理论为基础对跨境资本流动风险种类、形成原因进行了分析,其中利率和汇率是跨境资本流动风险产生的主要原因,明确了金融过度、政治环境与企业之间的关系,完善的现代金融监管体系应该是将风险转化为市场条件下的金融产品,通过风险配置机制实现风险的市场化。这个过程是以利率和汇率市场化为前提、成熟的风险调控机制和金融监管运行体系为框架、政府通过间接手段对金融市场进行调控为方式展开的。第三章对我国政府在跨境资本流动风险监管方面存在的问题进行了研究。首先对近年来我国跨境资本流动的规模和特点进行了分析,得出我国资本项目出现大幅度的逆差,资本流出过快可能引发通货紧缩风险的结论。接着对我国的跨境资本流动风险监管现状进行了介绍,然后对政府跨境资本流动风险监管存在的问题进行了原因分析,涉及法规制定、制度设计、规定执行、系统完善等方面。第四章针对跨境资本流动风险监管存在的问题,从政府监管角度提出解决方案。在人民币加入SDR,资本项目自由兑换提上议事日程的背景下,总体思路是推动金融的市场化,改革由政府完全掌握的行政垄断式管理模式,建立适应现代金融发展的监管体系。一是完善外汇管理法规体系建设;二是建立高效的金融监管运转机制,包括国家金融协调机构、金融监管数据中心、跨境资金流动联合监管机制建设;三是金融风险调控体系建设,包括推动利率、汇率的市场决定机制、外汇管理体制的改革;四是跨境资本流动的监测系统建设。本文的创新之处在于从建立现代金融监管体系入手,对我国在跨境资本流动风险监管方面存在的问题进行了系统分析,得出建立适应现代金融发展的监管框架,是以利率、汇率的市场化为基础,政府转变监管模式并配合相关的监测共享系统、法规体系、金融监管机制的建设的结论。