破产重整中债务人自行管理的制度研究

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2007年《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》)开始颁布并实施,一方面通过破产清算使亏损企业、过剩产能退出市场;另一方面通过破产重整使陷入困境而有重组价值的企业获得新生。随着经济改革的陆续深化和司法实践的不断完善,能够实现社会资源重新配置,挽救濒临危机企业的破产重整制度在我国扮演着越来越重要的角色。在我国破产重整中,采取了两种模式:管理人管理模式与债务人自行管理模式。司法实践中,管理人管理模式较为常见,而债务人自行管理模式适用较少。但探究破产重整中债务人自行管理制度会发现,该制度有利于自行管理债务人及时做出正确决策,制定更符合公司发展的重整计划;有利于公司原管理层继续掌握经营控制权,发挥自行管理债务人熟悉公司内部运行情况的优势;有利于节约重整成本,提高重整效率。总而言之,该制度具有破产管理人制度无法替代的优势。但我国《企业破产法》对该制度的规定只是法律条文的简单概括,缺少可适用的具体规范。立法的简略给实务操作带来了较大困难,从而导致我国重整实践中直接适用这一制度的案例并不多。制度适用上的困境,需从理论上探索立法的完善,因此亟待对此制度进行研究与梳理。本文除引言和结语外,主体结构分为四个部分:第一部分是破产重整中债务人自行管理制度的原理综述。本部分首先阐述了该制度的内涵和起源;然后借鉴破产管理人的法律地位和美国占有中的债务人的法律性质并结合国内外学者的相关观点,探讨了我国破产重整中自行管理债务人的法律地位;最后围绕企业运行的核心问题即控制权的问题展开讨论,分析了企业在重整程序中与正常运营时控制权归属的不同。第二部分阐释了破产重整中债务人自行管理制度的价值和优势。提出该制度以利益平衡原则为着眼点,符合效率原则,同时兼顾公平原则。认为该制度有利于鼓励破产重整制度的适用,也可以保证企业在重整程序中继续保存经营价值,节约重整成本,提高重整成功率。第三部分指出破产重整中债务人自行管理制度的现状和不足。本部分介绍了破产重整中债务人自行管理制度在我国适用的现状,表明该制度在司法实践的适用中并未发挥其应有的价值和优势。接着从债务人自行管理制度适用条件不明确、自行管理债务人职权配置不清晰和对该制度缺乏多方协调的监督机制三方面展开讨论,探讨该制度当前存在的不足。第四部分对破产重整中债务人自行管理制度提出了改进建议。本部分指出应当细化债务人自行管理制度的适用条件,从而达到高效适用该制度的目的。针对法律中未规定重整债务人自行管理时权利义务的问题,提出应当明确其自行管理时的权利,强化其自行管理时的信义义务。围绕该制度在实践中缺乏强有力监督机制的问题,提出应当充分发挥债权人、管理人以及法院的监督作用,构建多方面、立体化的自行管理监督机制。
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