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本文研究的中心问题是联合国维和行动成功的条件。在联合国维和行动的实践中,为什么有的维和行动成功了,而有的维和行动失败了,也就是说,维和行动在什么样的条件下成功,在什么样的情况下失败。
为了研究这一中心问题,必须对“成功的维和行动”进行界定,即什么样的维和行动是成功的维和行动,什么样的维和行动是失败的维和行动。为了评价联合国维和行动的成败,必须确立评价维和行动的标准。对于形式多样、任务不同、维和环境迥异的维和行动,对其进行分类并确立与其形式、任务、环境相适应的评价标准是必要的。
本文根据维和行动任务的复杂程度,将维和行动分为传统维和行动与非传统维和行动。传统维和行动的主要任务是监督冲突双方执行达成的停火、停战协议、监督撤军、观察并报告局势等;除了包括传统维和行动的任务外,非传统维和行动的主要任务还有解散武装、监督士兵复员、监督或组织实施选举、实施人道主义援助、遣返难民、排雷、维持地方治安、训练警察等。从冲突管理的角度来看,传统维和行动的主要任务是控制冲突,防止冲突的扩大、蔓延与升级,而非传统维和的主要任务是使冲突双方争议的问题得到化解,从而解决冲突。
由于传统维和行动与非传统维和行动的任务不同,评价维和行动的标准也不一样。本文以在维和行动执行任务期间冲突双方是否发生冲突作为评价传统维和行动成败的标准,以冲突双方争议的问题是否得到化解并且在维和行动撤离一年后冲突双方是否发生武装冲突作为评价非传统维和行动成败的标准。运用确定的评价标准,逐一地对部署在1948年至1997年间的46项维和行动进行评价。本文以现实主义理论(包括新现实主义理论)和国际机制理论为理论框架,主要运用演绎的方法从理论上和逻辑上推导出理论假设即联合国维和行动成功的条件。这些条件有:安理会常任理事国对联合国维和行动的一致支持、冲突方对部署联合国维和行动的同意、强大的维和力量、维和行动介入的冲突没有领土与种族的因素、适当的维和战略和充足的维和经费等。
为了检验本文提出的理论假设,首先,本文运用国际危机数据库和联合国维和行动的相关文献确定46项维和行动成功或失败的相应条件。然后,根据罗列的各项维和行动的条件,运用穆勒判定因果关系的法则(主要是求同法和求异法)进一步判定这些条件与联合国维和行动的成败之间是否存在着因果关系。通过加控比较发现,大国是否支持联合国维和行动、冲突方是否同意部署维和行动、维和力量的强弱、冲突中是否含有领土的因素与种族的成分、维和策略是否适当与联合国维和行动成功之间存在因果关系。经过经验事实的检验发现,大国一致支持维和行动、冲突方的同意、冲突中没有领土因素与种族成分和适当的维和策略是联合国维和行动成功的条件,维和力量的强弱没有通过经验事实的检验,维和经费是否充足与维和行动的成功之间只是一种相关关系。同时,运用过程追踪的方法分别分析联合国莫桑比克行动和联合国驻黎巴嫩临时部队成功与失败的原因。通过案例分析发现,联合国莫桑比克行动成功的条件与本文的结论完全相符,尤其是适当的维和策略在联莫行动中发挥了至关重要的作用;联合国驻黎巴嫩临时部队具备冲突双方同意部署维和行动、维和策略适当等成功的条件,但是由于大国对联黎部队的态度存在着严重分歧、黎以冲突中含有领土因素与种族成分等因素导致联黎部队维和行动的失败。
因此,本文得出以下结论:大国对维和行动的一致支持、冲突方同意部署联合国维和行动、冲突中不含有领土和种族的因素和适当的维和策略是联合国维和行动成功的条件。具备这些条件,维和行动成功的可能性就较大。