“打造中国经济升级版”是深化改革的重要内容,而出口贸易一直是拉动我国经济增长的主要引擎,如何促进出口贸易转型升级已经成为学界和政界的关注热点。本文以中部地区出口贸易为研究对象,以出口企业的转型升级行为作为研究切入点,通过拓展现代国际贸易理论和区域经济理论,结合中部地区实情和我国经济发展特点,利用省际层面和企业层面的数据,运用现代计量经济学方法,系统分析了影响中部地区出口贸易转型升级的多重因素。在理论研究方面,本文主要基于现代垄断竞争贸易模型,通过将中国经济实情引入模型,首先分析了研发成本与企业转型行为的关系。随后本文进一步考虑开放经济条件下,出口贸易与企业转型升级行为之间的关系,并得出了三个可以进行实证检验的预测。(1)当出口贸易成本较低时,出口企业的生产率较低；(2)给定企业出口,只有高效率的企业才能进行转型升级；(3)高效率的出口企业雇佣更多的高技能工人,并投入更多的研发费用。在实证研究方面,本文利用企业层面的微观大数据,结合最小二乘虚拟变量法、固定效应法等现代计量经济学方法,主要分析了影响中部地区出口企业转型升级的影响因素,并且比较了中部地区出口企业与非中部地区出口企业的转型升级差异。研究结论表明,中部地区和全国层面的出口企业主要存在一种“正向”转型升级行为,即效率更高的企业更容易选择转型升级,而不是学界所流行的“负向”转型升级行为,即效率更低的企业更容易被“倒逼”转型升级。同时,本文亦发现由于存在贸易成本、要素禀赋等方面的差异,中部地区出口企业转型升级行为与全国层面企业在出口二元边际以及转型升级方式上存在显著的差异。本文的研究特点主要体现在三个方面。首先,从微观视角考虑出口贸易的转型升级。与多数国内文献不同,本文的理论模型和实证研究都以出口企业为研究对象。由于出口贸易转型升级的真正主体是出口企业,本文的结论具有更好的现实性。其次,考虑了中部地区出口贸易的二元边际。由于理论模型基于最流行的贸易理论,即新新贸易理论模型,本文将分析中部地区企业出口的二元边际,即是否出口问题(出口广度)以及出口多少问题(出口深度)。由于出口导向政策一直是我国自改革开放以来实施的出口贸易推动政策,对出口贸易二元边际的研究将有利于中部地区地方政府制定更有操作性的政策措施,以便辅助中部地区出口贸易转型升级。最后,使用多重指标分析了企业的转型升级行为的多个方面。本文不仅使用了传统的生产率指标分析企业转型升级,还使用了研发投入、新产品价值、高技能员工数量等指标分析了企业的各种创新行为,并将区位因素引入相关理论和实证分析中,比较了中部地区与其他地区出口企业行为的差异。基于理论和实证研究结论,本文从下述几个方面提出了具体的政策建议：(1)利用市场和政府双引擎促进中部地区出口贸易转型升级；(2)让市场在促进中部地区出口贸易转型升级中起决定作用；(3)逐步调整出口导向型鼓励政策,从“出口导向”转型为“结构导向”；(4)完善知识产权保护等法律法规和地方政策；(5)有序调整出口贸易方式,实现贸易方式的转型升级。